- 相關(guān)推薦
2016年證券從業(yè)資格考試投資交易考前提分試卷
一、單項選擇題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.LOF發(fā)售除可通過(guò)深圳證券交易所會(huì )員中具有基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券營(yíng)業(yè)部門(mén)認購上市開(kāi)放式基金，也可通過(guò)( )的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認購上市開(kāi)放式基金。
A.基金管理人及其代銷(xiāo)機構
B.基金托管人及其代銷(xiāo)機構
C.基金托管人
D.基金管理人
2.上海證券交易所的指定交易制度于( )起推行。
A.1999年4月1日
B.2000年4月1日
C.1998年4月1日
D.1997年4月1日
3.( )可以對涉嫌違法違規交易的證券進(jìn)行監管。
A.國務(wù)院
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.中國證監會(huì )
4.我國現行有關(guān)制度規定，單筆權證買(mǎi)賣(mài)申報數量不得超過(guò)( )。
A.1000萬(wàn)份
B.200萬(wàn)份
C.100萬(wàn)份www.Examda.CoM考試就上考試大
D.50萬(wàn)份
5.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過(guò)證券交易所的
證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少( )，應向國務(wù)院證券監督管理機構、證券交易所作出書(shū)面報告，通知該上市公司并予以公告。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
6.所謂代辦股份轉讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務(wù)設施為( )提供的股份轉讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A.非上市公司
B.上市公司的流通股份
C.境外上市公司
D.上市公司的非流通股份
7.證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內部控制的重點(diǎn)是防范( )。
A.客戶(hù)資料丟失
B.挪用客戶(hù)交易結算資金
C.設備服務(wù)器故障
D.網(wǎng)絡(luò )中斷故障
8.( )是指投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。
A.一致性
B.合法性考試大論壇
C.規范性
D.真實(shí)性
9.某上市公司通過(guò)l0股送2股的分紅方案，送股登記日為T(mén)日，托該
公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為( )日。
A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3
10.( )是為投資額較大的個(gè)人投資者和機構投資者提供最具個(gè)性化的服務(wù)。
A.電話(huà)服務(wù)中心
B.專(zhuān)人服務(wù)
C.講座、推介會(huì )和座談會(huì )
D.郵寄服務(wù)
11.按照現行規定，證券公司對客戶(hù)融資融券最長(cháng)期限不超過(guò)( )。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.9個(gè)月
D.1年
12.證券公司只能接受( )的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機構的IB業(yè)務(wù)。
A.全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的證券公司
13.證券公司應當向客戶(hù)明確告知( )。
A.公司的不同產(chǎn)品
B.公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險
C.公司的法定業(yè)務(wù)范圍
D.公司的服務(wù)
14.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為( )。
A.人民幣5000萬(wàn)元
B.人民幣10000萬(wàn)元
C.人民幣15000萬(wàn)元
D.人民幣50000萬(wàn)元
15.上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當日該證券最后一筆交易前( )分鐘所有交易的成交量加權平均數(含最后一筆交易)。
A.1
B.2
C.3
D.5
16.證券交易所的會(huì )員代表由( )擔任。
A.證券公司人員
B.會(huì )員高級管理人員
C.交易所管理人員
D.董事會(huì )人員
17.下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應達到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣
B.自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為
C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金
D.自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)只能買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的或中國證監會(huì )認可的其他有價(jià)證券
18.下列不屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規風(fēng)險的是( )。
A.受到法律制裁
B.受到監管處罰
C.被采取監管措施
D.遭受財產(chǎn)損失
19.下列屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險成因的是( )。
A.工作人員有章不循、違規操作
B.信息技術(shù)系統發(fā)生技術(shù)故障
C.內部控制不嚴
D.違反法律、行政法規和監管部門(mén)規章
20.對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見(jiàn)，1股代表( )。
A.同意
B.反對
C.棄權
D.不確定
21.下列關(guān)于采用限價(jià)委托方式要求證券經(jīng)紀商必須幫助投資者的說(shuō)法，錯誤的是()。
A.證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以限價(jià)賣(mài)出證券
B.證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以高于限價(jià)賣(mài)出證券
C.證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以低于限價(jià)賣(mài)出證券
D.證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以限價(jià)買(mǎi)人證券
22.對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所不得采取的措施是( )。
A.口頭或書(shū)面警告
B.約見(jiàn)談話(huà)
C.罰款
D.限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易
23.最低備付(最低結算備附金限額)如果用于交收，( )必須補足。
A.當日
B.次日
C.前一日
D.前兩日
24.目前，我國通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用( )的報價(jià)方式。
A.口頭報價(jià)
B.書(shū)面報價(jià)
C.電腦報價(jià)
D.傳真報價(jià)
25.在證券交易所進(jìn)行的證券交易，采用( )方式。
A.公開(kāi)集中交易
B.價(jià)格區間內分銷(xiāo)
C.大宗交易
D.雙邊競價(jià)
26.下列關(guān)于交易單元的表述，正確的是( )。
A.交易單元是交易權限的技術(shù)載體
B.交易單元是交易權限的信息載體
C.交易單元是業(yè)務(wù)權限的技術(shù)載體
D.交易單元是業(yè)務(wù)權限的信息載體
27.( )是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線(xiàn)監管機構。
A.中國證監會(huì )
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.證券公司
28.下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)內部控制的是( )。
A.建立防火墻制度
B.加強自營(yíng)賬戶(hù)的集中管理和訪(fǎng)問(wèn)權限控制
C.自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%
D.建立獨立的實(shí)時(shí)監控系統
29.以下尚未公開(kāi)的信息中，不屬于內幕信息的有( )。
A.上市公司董事長(cháng)突然死亡
B.上市公司股權結構發(fā)生重大變化
C.上市公司1/4以上監事發(fā)生變動(dòng)
D.上市公司發(fā)生重大債務(wù)
30.融資融券業(yè)務(wù)是指( )出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A.證券公司向客戶(hù)
B.銀行向客戶(hù)
C.銀行向證券公司
D.證券公司向銀行
31.某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉換成發(fā)行公司股票的數量為( )股。
A.1000
B.2500
C.10000
D.25000
32.公司權證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元;而權證次日可以上漲或下跌的幅度為( )元。
A.1
B.1.60
C.2
D.4
33.上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量.按照( )自動(dòng)增加相應的股數并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權證賬戶(hù)。
A.無(wú)償送股比例
B.有償送股比例
C.有效送股比例
D.約定送股比例
34.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特點(diǎn)主要是指( )。
A.合規風(fēng)險
B.技術(shù)風(fēng)險請訪(fǎng)問(wèn)考試大網(wǎng)站/
C.市場(chǎng)風(fēng)險
D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險
35.下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是( )。
A.發(fā)行人的監事
B.發(fā)行人的打字員
C.持有公司10%股份的股東
D.公司的實(shí)際控制人
36.證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險監控系統的功能，應在監控系統中設置相應的()。
A.風(fēng)險預警指標
B.風(fēng)險監控閥值
C.敏感性指標
D.風(fēng)險測量閥值
37.下列( )不屬于禁止內幕交易的主要措施。
A.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離
B.嚴禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣(mài)股票
C.必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)
D.加強監管
38.證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)應當自開(kāi)戶(hù)之日起( )個(gè)交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
39.下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
C.采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成交
D.交易手續簡(jiǎn)單、清晰，費時(shí)少
40.證券公司進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，其交易方式可以在法規范圍內依( )自主選擇。
A.資金數量
B.交易量
C.交易品種
D.時(shí)間和條件
【參考答案及解析】
1.【答案詳解】A。上市開(kāi)放式基金的發(fā)售除可通過(guò)深圳證券交易所會(huì )員中具有基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券營(yíng)業(yè)部門(mén)認購上市開(kāi)放式基金，也可通過(guò)基金管理人及其代銷(xiāo)機構的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認購上市開(kāi)放式基金。
2.【答案詳解】C。1998年4月1日，上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度，紅利的領(lǐng)取方式發(fā)生了變化，即不再掛牌，而是直接將數據傳送到指定交易的營(yíng)業(yè)部，并通過(guò)清算系統自動(dòng)將資金劃撥給該營(yíng)業(yè)部;營(yíng)業(yè)部再將現金股息劃入投資者的資金賬戶(hù)。
3.【答案詳解】B。證券交易所對涉嫌違法違規交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告，相關(guān)當事人應按照證券交易所的要求提交書(shū)面報告。
4.【答案詳解】C。本題考查權證的交易。投資者應使用在中國結算公司開(kāi)立的證券賬戶(hù)(A股賬戶(hù))辦理權證的認購、交易、行權等業(yè)務(wù)。單筆權證買(mǎi)賣(mài)申報數量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。權證買(mǎi)入申報數量為100份的整數倍。
5.【答案詳解】C�！蹲C券法》第八十六條規定，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當向國務(wù)院證券監督機構、證券交易所作出書(shū)面報告，通知該上市公司并予以公告：在報告期限內和作出報告、公告后二日內，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。
6.【答案詳解】A�？疾榇k股份轉讓的概念。代辦股份轉讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務(wù)業(yè)務(wù)。這種股份并沒(méi)有在證券交易所掛牌，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。
7.【答案詳解】B。證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶(hù)交易結算資金及其他客戶(hù)資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規以及結算風(fēng)險等。
8.【答案詳解】D。開(kāi)立證券賬戶(hù)的真實(shí)性原則是指投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。
9.【答案詳解】A。按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規則，到送股登記日的下一個(gè)交易日(T+1)，所有流通股的紅股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。
10.【答案詳解】B。專(zhuān)人服務(wù)為投資額較大的個(gè)人投資者和機構投資者提供的最具個(gè)性化的服務(wù)�；鸸芾砣艘话銜�(huì )為其安排較固定的投資顧問(wèn)，從開(kāi)放式基金銷(xiāo)售前就開(kāi)始一對一的服務(wù)，并貫穿售前、售中和售后全過(guò)程。
11.【答案詳解】B。融資融券最長(cháng)期限不超過(guò)6個(gè)月。期限順延的，應符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和證券交易所規定的情形;融資融券期限從客戶(hù)實(shí)際使用資金和證券之日起計算。
12.【答案詳解】A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù).不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
13.【答案詳解】C。證券公司應當向客戶(hù)明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺(jué)抵制各種不受法律保護的非法證券活動(dòng)。
14.【答案詳解】D。經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀;②證券投資咨詢(xún);③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn);④證券承銷(xiāo)與保薦;⑤證券自營(yíng);⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第①～③項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)上述第④～⑦項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)上述第④～⑦項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。 www.Examda.CoM考試就上考試大
15.【答案詳解】A。上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權平均價(jià)(含最后一筆交易)。
16.【答案詳解】B。證券交易所會(huì )員應當設會(huì )員代表1名，組織、協(xié)調會(huì )員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來(lái)。會(huì )員代表由會(huì )員高級管理人員擔任。會(huì )員應當設會(huì )員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò )人1～4名，根據授權代為履行會(huì )員代表職責。
17.【答案詳解】A。A項應改為：從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。
18.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規和監管部門(mén)規章及規范性文件、行業(yè)規范和自律規則、公司內部規章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則
等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。B項受到監管處罰是管理風(fēng)險的影響后果。
19.【答案詳解】B。技術(shù)風(fēng)險是指證券公司信息技術(shù)系統(包括電腦設備、供電、通訊設施等)發(fā)生技術(shù)故障，導致行情中斷、交易停滯、銀證轉賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶(hù)造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來(lái)經(jīng)濟或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。
20.【答案詳解】A。對于采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報選舉票數;對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見(jiàn)，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權。
21.【答案詳解】C。限價(jià)委托是指投資者要求證券經(jīng)紀商在執行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券，即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣(mài)出證券。
22.【答案詳解】C。對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(1)口頭或書(shū)面警示。(2)約見(jiàn)談話(huà)。(3)要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾。(4)限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易。(5)報請中國證監會(huì )凍結相關(guān)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù)。(6)上報中國證監會(huì )查處。
23.【答案詳解】B。最低備付(最低結算備付金限額)是指結算公司為結算備付金賬戶(hù)設定的最低備付限額，結算參與人在其賬戶(hù)中至少應留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收.但不能劃出。如果用于交收，次日必須補足。
24.【答案詳解】C。證券交易所在證券交易中接受報價(jià)的方式主要有口頭報價(jià)、書(shū)面報價(jià)和電腦報價(jià)三種。目前，我國通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報價(jià)方式。
25.【答案詳解】A。根據《證券法》第四十條的規定。證券在證券交易所上市交易，應當采用公開(kāi)的集中交易方式或者國務(wù)院證券監督管理機構批準的其他方式。
26.【答案詳解】A。、交易單元是指證券交易所會(huì )員取得席位后向證券交 易所申請設立的，參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監管及服務(wù) 的基本業(yè)務(wù)單位。交易參與人應當通過(guò)在證券交易所申請開(kāi)設的交易單元 進(jìn)行證券交易.交易單元是交易權限的技術(shù)載體。
27.【答案詳解】B�？疾樽C券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中證券交易所的監督。證券交易 所是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線(xiàn)監管機構。
28.【答案詳解】C。自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制的主要措施包括：(1)建立防火墻制度。(2)加強自營(yíng)賬戶(hù)的集中管理和訪(fǎng)問(wèn)權限控制。(3)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過(guò)程事后可查證。(4)建立獨立的實(shí)時(shí)監控系統。(5)通過(guò)建立實(shí)時(shí)監控系統全方位監控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險，建立有效的風(fēng)險監控報告機制。(6)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險監控缺陷的糾正與處理機制。(7)建立完備的業(yè)績(jì)考核和激勵制度。(8)稽核部門(mén)定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規運作、盈虧、風(fēng)險監控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報告。(9)加強自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規操作意識和風(fēng)險控制意識。C項為自營(yíng)業(yè)務(wù)的規模及比例控制的主要措施。
29.【答案詳解】C。上市公司1/3以上監事發(fā)生變動(dòng)才構成內幕信息。
30.【答案詳解】A。融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
31.【答案詳解】A。經(jīng)中國證監會(huì )批準，滬、深證券交易所于2009年11月2日正式發(fā)布《交易異常情況處理實(shí)施細則(試行)》。
32.【答案詳解】A。投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體，既可以直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券，也可以委托經(jīng)紀人代理買(mǎi)賣(mài)證券。買(mǎi)賣(mài)證券的客體是各種有價(jià)證券。
33.【答案詳解】B。管理報酬的計算方法和支付方式屬于資產(chǎn)管理合同中的基本事項之一。
34.【答案詳解】A。證券公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監會(huì )關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監控指標的規定。
35.【答案詳解】B。各證券公司應根據自身的實(shí)際情況制定本公司的傭金收取標準，報公司注冊地中國證監會(huì )派出機構及營(yíng)業(yè)地證監會(huì )派出機構、營(yíng)業(yè)地價(jià)格主管部門(mén)、營(yíng)業(yè)地稅務(wù)部門(mén)備案，并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公布。證券公司改變傭金收取標準，必須在完成上述備案、公布程序后方可執行。
36.【答案洋解】B。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監會(huì )批準經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設的證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行或中國證監會(huì )認可的其他有價(jià)證券，以獲得盈利的行為。 考試大論壇
37.【答案詳解】B。上海證券交易所網(wǎng)絡(luò )投票系統基于交易系統，投資者通過(guò)交易系統進(jìn)行投票。其中，申報價(jià)格用來(lái)代表股東大會(huì )議案，如股東大會(huì )有多個(gè)待表決的議案，則申報1元代表表決議案一，申報2元代表表決議案二，依此類(lèi)推，99元代表本次股東大會(huì )所有議案。
38.【答案詳解】B。買(mǎi)斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長(cháng)不得超過(guò)91天。交易雙方不得以任何方式延長(cháng)回購期限。
39.【答案詳解】B。每一證券賬戶(hù)只能申購一次，若同一證券賬戶(hù)多次申購，除第一次申購外，其他申購均視作無(wú)效申購。
40.【答案詳解】B�？蛻�(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應由客戶(hù)本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請。
【證券從業(yè)資格考試投資交易考前提分試卷】相關(guān)文章：
證券從業(yè)資格考試預測試卷單選02-26
2016年證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺試題及答案03-22