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對從基本原則討論破產(chǎn)重整制度的經(jīng)濟法屬性分析
對從基本原則討論破產(chǎn)重整制度的經(jīng)濟法屬性分析
按照《布萊克法律詞典》(BLACK'S LAW DICTIONARY)的定義，所謂原則，是指“法律的基本真理或準則，一種構成其他規則的基礎或根源的總括性原理或準則。”據此，我們不難推論經(jīng)濟法基本原則的概念，即是指貫穿于經(jīng)濟法實(shí)踐運作全過(guò)程之中，作為經(jīng)濟法規則基礎的指導思想和原理。經(jīng)濟法基本原則是經(jīng)濟法的宗旨，具有全局性的指導作用和適用價(jià)值的根本思想或準則，但是如果要較為準確地概括出經(jīng)濟法的基本原則，還要注意與經(jīng)濟法的價(jià)值與經(jīng)濟法的調整方法相區別。有的學(xué)者將非法律的原則表述為一種法律原則，如資源優(yōu)化配置原則。資源優(yōu)化配置是指資源在生產(chǎn)和再生產(chǎn)各個(gè)環(huán)節上最有效的流動(dòng)和利用，并未反映權利義務(wù)運作之要求或特點(diǎn)，嚴格講，將之作為一項法律原則納入經(jīng)濟法范疇較為不妥。有的學(xué)者將經(jīng)濟法部門(mén)法的原則錯位為經(jīng)濟法的基本原則，如邱本先生的“計劃原則”與“反壟斷原則”；也有學(xué)者將經(jīng)濟法的調整對象作為經(jīng)濟法原則，如史際春、鄧峰先生所主張的“平衡協(xié)調原則，”平衡協(xié)調主要強調的是國家對社會(huì )經(jīng)濟生活進(jìn)行干預所使用的方法或手段，所以將其定位為經(jīng)濟法的基本原則有所不妥。據此，在筆者看來(lái)可以概括出經(jīng)濟法的基本原則只有兩個(gè)，即國家適度干預原則與合理競爭原則。下面就結合重整制度討論經(jīng)濟法的基本原則：
（一）適當干預原則
所謂適當干預，是指國家或經(jīng)濟自治團體應當在充分尊重經(jīng)濟自主的前提下對社會(huì )經(jīng)濟生活進(jìn)行一種有效但又合理謹慎的干預。經(jīng)濟法的設定是基于國家運用權力對弱勢群體的保護，以此才能形成與強勢方的抗衡，維持合理有序的市場(chǎng)經(jīng)濟秩序。而國家的干預是適當的，而不是無(wú)限制的，公權力的干預要充分遵循市場(chǎng)經(jīng)濟規律的運行，尊重經(jīng)濟主體的自治意愿，只有出現威脅市場(chǎng)經(jīng)濟正常運行的情況時(shí)，才能進(jìn)行干預。因此適當干預是國家基于“市場(chǎng)失靈”問(wèn)題而產(chǎn)生的，“有形的手”介入“無(wú)形的手”，彌補市場(chǎng)自身運行所出現的缺陷與弊病。而在“有形之手”進(jìn)行干預時(shí)，則需要適量、正確地予以干預，運用法律制度限制國家干預市場(chǎng)運行的權限，明確國家干預的目的與手段。破產(chǎn)重整制度將企業(yè)的拯救置于中心地位，并不僅僅著(zhù)眼于包括企業(yè)中的各方當事人的利益，而且著(zhù)眼于企業(yè)在社會(huì )經(jīng)濟生活中地位及其興衰存亡對社會(huì )的影響，強調國家對私權的干預。[1]由此也能知曉，重整法律制度正是國家運用公權力介入破產(chǎn)經(jīng)濟活動(dòng)中的的巧妙設計，突破了屬于私法領(lǐng)域的清算制度與和解制度，引進(jìn)了公法概念。特別是法院在整個(gè)重整制度過(guò)程中所扮演的中立角色，則是破產(chǎn)重整制度設計的一大亮點(diǎn)，法院的介入能很好地使重整制度在尊重重整利害關(guān)系人自由協(xié)商的基礎上解決問(wèn)題，只有在債權人會(huì )議召開(kāi)時(shí)債權小組之間通過(guò)協(xié)商不能施行重整計劃時(shí)，如果此重整執行計劃能維護社會(huì )整體利益，那么法院就會(huì )采取行動(dòng)強制批準重整計劃的執行。而在整個(gè)重整程序的啟動(dòng)到結束過(guò)程中，法院大多時(shí)候扮演的角色都是中立與被動(dòng)的，只有在當事人以及利害關(guān)系人解決重整問(wèn)題失靈的情況下，法院的角色才會(huì )由被動(dòng)轉為主動(dòng)，但在主動(dòng)介入重整程序時(shí)，需要遵循一定的原則與法律規定，由此限制法院的自由裁量權力，使破產(chǎn)重整制度步入法制程序。如新《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十七條規定，未通過(guò)重整計劃草案的表決組拒絕再次表決或者再次表決仍未通過(guò)重整計劃草案，但重整計劃草案符合下列條件的：
1．按照重整計劃草案，本法第八十二條第一款第一項所列債權就該特定財產(chǎn)將獲得全額清償，其因延期清償所受的損失將得到公平補償，并且其擔保權未受到實(shí)質(zhì)性損害，或者該表決組已經(jīng)通過(guò)重整計劃草案；
2．按照重整計劃草案，本法第八十二條第一款第二項、第三項所列債權將獲得全額清償，或者相應表決組已經(jīng)通過(guò)重整計劃草案；
3．按照重整計劃草案，普通債權所獲得的清償比例，不低于其在重整計劃草案被提請批準時(shí)依照破產(chǎn)清算程序所能獲得的清償比例，或者該表決組已經(jīng)通過(guò)重整計劃草案；
4．重整計劃草案對出資人權益的調整公平、公正，或者出資人組已經(jīng)通過(guò)重整計劃草案；
5．重整計劃草案公平對待同一表決組的成員，并且所規定的債權清償順序不違反本法第一百一十三條的規定；
6．債務(wù)人的經(jīng)營(yíng)方案具有可行性。
債務(wù)人或者管理人可以申請人民法院批準重整計劃草案，法院也只能按照上述法律的規定批準重整計劃草案通過(guò)。而經(jīng)人民法院裁定批準的重整計劃，對債務(wù)人和全體債權人均有約束力。只有重整制度中法院為了維護社會(huì )整體利益而強制改變了擔保物權優(yōu)先性，著(zhù)重強調重整程序效力優(yōu)先化，唯有公權力的介入才能有這樣的改變。而公權力的介入是有一定限度的，法院對重整程序的干預法律對此是有規定的，法院只能在規定的范圍內干預重整計劃。因此從重整申請到終止重整計劃執行的這一過(guò)程中，法院特殊角色的設定正體現了國家適當干預社會(huì )經(jīng)濟生活這一原則。
（二）合理競爭原則
競爭是整個(gè)社會(huì )發(fā)展的內在動(dòng)力，市場(chǎng)經(jīng)濟中市場(chǎng)機制運行的基本條件之一就是競爭。而市場(chǎng)機制本身的運行有不可調和的缺陷，放任的競爭會(huì )導致不正當競爭與壟斷，最終的結果會(huì )引起整個(gè)經(jīng)濟市場(chǎng)的動(dòng)亂與混亂。因此要維護合理的競爭以維持整個(gè)社會(huì )秩序的穩定與創(chuàng )造經(jīng)濟價(jià)值的有效化及最大化。經(jīng)濟學(xué)家穆勒所指出的那樣：“就租金、利息、工資和價(jià)格而言，它們由競爭決定，由此要制定法律，假如競爭是它們的唯一調節者和訂立概括性的法制，就要根據它們所受到的調節而設計科學(xué)性的條款。”[1]因而，
以維護市場(chǎng)機制有效運轉為重點(diǎn)的經(jīng)濟法便應當將競爭的合理運行納入自己的調控范
圍，藉以充分發(fā)揮競爭之積極功效，抑制甚而消滅其消極作用。經(jīng)濟法所要維護的競爭是建立在合理競爭原則基礎上的，目的是實(shí)現競爭的有序、有效。
在社會(huì )經(jīng)濟的競爭過(guò)程中，必然有一些企業(yè)由于各種因素遭受破產(chǎn)消亡的危險，淘汰市場(chǎng)上不合格的失敗主體，此乃優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)化趨勢之需求。優(yōu)勝劣汰至少要求當困境企業(yè)仍有復蘇希望的時(shí)候，不應以法律強制的方式迫使其退出競爭，而是應對此類(lèi)企業(yè)予以挽救，為其提供一個(gè)公平競爭的機會(huì )，保障市場(chǎng)運行的秩序，維護各種利害相關(guān)人的利益。破產(chǎn)重整制度對瀕臨破產(chǎn)的企業(yè)并不是不加區分就通通納入破產(chǎn)清算程序，對于那些仍有復興希望的部分企業(yè)進(jìn)行重整，從而使其再次回歸到競爭中去，避免不必要的社會(huì )資源浪費。因此，破產(chǎn)重整制度中對優(yōu)勝劣汰機制的詮釋與運用，可以減輕整體社會(huì )對企業(yè)破產(chǎn)所承擔的社會(huì )責任。對有希望挽救企業(yè)實(shí)行重整制度，從經(jīng)濟學(xué)的角度考慮，可以獲得整體效益價(jià)值之最大化，并不是簡(jiǎn)單的市場(chǎng)競爭規律的自發(fā)運行，而是納入經(jīng)濟法的調整范圍，保證合理競爭機制的運行，以維持整個(gè)社會(huì )秩序的穩定、創(chuàng )造經(jīng)濟效益價(jià)值的最佳狀態(tài)及經(jīng)濟結構的最佳組合，實(shí)現競爭的有效、有序運行。
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