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產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng )新中人力資本產(chǎn)權制度分析
[摘 要] 產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng )新是大學(xué)、科研機構科研人員人力資本使用權的暫時(shí)讓渡，其本質(zhì)是企業(yè)家人力資本與技術(shù)創(chuàng )新人員 人力資本之間一組契約關(guān)系的結合。這兩類(lèi)人力資本不同的產(chǎn)權特征，決定了企業(yè)是合作創(chuàng )新中的主體，企業(yè)家擁有 合作項目的剩余控制權和剩余索取權，技術(shù)創(chuàng )新人員收入中應該包含一部分不確定報酬。我國的科研管理體制和企 業(yè)創(chuàng )新機制需要圍繞這個(gè)中心進(jìn)行改革。[關(guān)鍵詞] 合作創(chuàng )新；人力資本；產(chǎn)權特征；科研體制
一、引言
產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng )新中的關(guān)鍵投入是人力資本投入。假定生產(chǎn)投入為私人所有，每一個(gè)投入所有者因此面臨三種選擇(Cheung，S. 1983)：(1)自己生產(chǎn)并出售商品；(2)干脆出售他的生產(chǎn)投入；(3)進(jìn)入一種契約安排，把投入的使用權委托給代理人以換取收入。對于人力資本所有者，第一種選擇是形成科研成果，在市場(chǎng)上直接進(jìn)行產(chǎn)品交易；第二種選擇不可能實(shí)現，因為人力資本不同于物質(zhì)資本，不能脫離所有者而把它轉讓出去；第三種選擇是產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng )新，它是大學(xué)、科研機構科研人員人力資本使用權的暫時(shí)讓渡，是介于市場(chǎng)交易和完全的層級組織之間的一種合作方式。
在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng )新中有兩種關(guān)鍵性人力資本：企業(yè)家人力資本和大學(xué)科研機構中科研人員的人力資本。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng )新的本質(zhì)是以企業(yè)家人力資本與技術(shù)創(chuàng )新人員人力資本之間契約為中心的一組契約關(guān)系的結合。由于人力資本產(chǎn)權的特殊性，不同的契約制度安排，對這兩種人力資本的激勵與約束會(huì )產(chǎn)生不同的效果，也決定著(zhù)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng )新成功的可能性。本文的目的就是基于個(gè)體主義，通過(guò)人力資本產(chǎn)權視角，為探討產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng )新提供一般分析框架，借此解釋我國產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng )新中存在的主要問(wèn)題和需要采取的改革措施。
二、產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng )新中人力資本產(chǎn)權特征及其制度安排要求
與非人力資本產(chǎn)權相比，人力資本產(chǎn)權最顯著(zhù)的特征是人力資本天然屬于個(gè)人，與人力資本所有者不可分離。這意味著(zhù)人力資本所有者控制著(zhù)自身人力資本的使用，它是一種“主動(dòng)資產(chǎn)”(Barzel，Y.1977)，如果它的產(chǎn)權權利一旦受損，其資產(chǎn)可以立刻貶值或蕩然無(wú)存(周其仁，2002)。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng )新是科研人員的人力資本與企業(yè)家人力資本的契約結合。與其他人力資本產(chǎn)權相比，這兩類(lèi)人力資本又有什么不同?如何進(jìn)行制度設計，才能有助于他們合作創(chuàng )新成功?
(一)企業(yè)家人力資本的產(chǎn)權特征及其制度安排要求
企業(yè)家人力資本是指提出創(chuàng )意并且能夠整合資源實(shí)現創(chuàng )意的能力(楊其靜，2005)。這種創(chuàng )意是企業(yè)家發(fā)現了其他人沒(méi)有發(fā)現的獲利機會(huì )，它是市場(chǎng)經(jīng)濟中最為稀缺的信息或知識。1953年，盛田昭夫把美國人首先發(fā)明的晶體管技術(shù)引到日本，經(jīng)過(guò)不懈的實(shí)驗改進(jìn)和全心投入，最終替代了電子管，實(shí)現了消費電子產(chǎn)品的革命。盛田昭夫對市場(chǎng)未來(lái)發(fā)展的判斷能力就是企業(yè)家人力資本。
與普通人力資本產(chǎn)權相比，企業(yè)家人力資本產(chǎn)權在市場(chǎng)上無(wú)法直接定價(jià)。普通人力資本呈現出的技術(shù)、知識能力是市場(chǎng)的公開(kāi)信息，競爭的壓力最終會(huì )以?xún)r(jià)格直接反映出它的稀缺程度。雖然它是主動(dòng)資本，但競爭會(huì )有效約束普通人力資本所有者的機會(huì )主義行為傾向。而對于企業(yè)家人力資本，它是一種專(zhuān)有性(exclusive)資本(楊瑞龍，楊其靜，2001)，很難找到替代品，無(wú)法控制，不易監督，事前直接交易存在“信息悖論”。為了檢驗和實(shí)現這種創(chuàng )意，激勵和約束企業(yè)家行為，最有效的方法是讓企業(yè)家作為主體，享有合作項目的剩余索取權和剩余控制權，對他的人力資本進(jìn)行間接定價(jià)。
在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng )新中，企業(yè)家的判斷和創(chuàng )意非常重要。據UNIDO專(zhuān)家Waissbluth對拉丁美洲100家創(chuàng )新企業(yè)的研究，項目失敗的原因由技術(shù)造成的占10%；由市場(chǎng)選擇失誤、項目管理不善，各部門(mén)缺乏交流、缺乏談判技巧、缺少資金或項目管理者無(wú)能造成的失敗占90%(趙蘭香，1996)。創(chuàng )新成功的案例調查絕大多數揭示了創(chuàng )新組織中要有權威存在以及對市場(chǎng)潛在需求的洞察(許慶瑞，2000；付家驥，1998)，這兩者的結合就是企業(yè)家人力資本。
企業(yè)為什么愿意為某個(gè)合作創(chuàng )新項目投入大量資金，其背后的實(shí)質(zhì)是企業(yè)家的判斷力。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng )新不是企業(yè)的物質(zhì)資本與大學(xué)科研機構人力資本的結合，而是企業(yè)家的人力資本與科研人員人力資本的結合，原因即在此。企業(yè)投入資金的高低反映了企業(yè)家對這個(gè)合作項目的信心。當年盛田昭夫的項目，美國的德州儀器也開(kāi)發(fā)出類(lèi)似的產(chǎn)品，但并沒(méi)有全身心投入，這就顯示出他們對這個(gè)項目的前景并不抱有最大的希望，判斷不準確。
企業(yè)家在合作創(chuàng )新中愿意投資的資金多，也是為科研人員人力資本投入提供了高水平的擔保，是向他人發(fā)出的高市場(chǎng)價(jià)值判斷的信號。如果合作創(chuàng )新項目失敗，企業(yè)資金投入往往是血本無(wú)歸，科研人員的人力資本損失不大，投入的技術(shù)價(jià)值在很大程度上可以保存。所以，讓企業(yè)家擁有合作創(chuàng )新項目的剩余權利，是對企業(yè)家人力資本產(chǎn)權的激勵與保護。
有時(shí)候，企業(yè)家甚至對合作創(chuàng )新項目中的科學(xué)技術(shù)本身并不了解。但是，他仍然敢于把資金投入到項目中去，這也是基于一種判斷，而這種判斷是出于什么標準，外人是難于領(lǐng)悟和學(xué)習的。如何檢驗這個(gè)判斷，吸引企業(yè)家投資，其核心就是讓企業(yè)家享有這個(gè)項目的剩余索取權和剩余控制權，使他敢于冒風(fēng)險。上世紀80年代初期，西安交通大學(xué)有一個(gè)磁性材料的技術(shù)項目，需要300萬(wàn)元左右的投入。由于項目處于早期階段，研究開(kāi)發(fā)能否成功，研究人員也沒(méi)有把握，找了很多企業(yè)，都不愿意投資。最后找到浙江橫店的一個(gè)鄉鎮企業(yè)家徐文榮，這個(gè)人僅有中學(xué)文化，磁性材料技術(shù)一竅不通，但是最終達成了協(xié)議，成功合作。后來(lái)經(jīng)濟學(xué)家周其仁追問(wèn)徐文榮為什么敢于投資這個(gè)項目?徐文榮的回答著(zhù)實(shí)讓人吃了一驚。他說(shuō)：“我一個(gè)鄉鎮小廠(chǎng)，投了300萬(wàn)進(jìn)去，如果項目失敗了，科研能力強大的西安交通大學(xué)就不能給我一點(diǎn)別的?”他希望通過(guò)這個(gè)項目的合作，與西安交通大學(xué)建立良好的相互信任關(guān)系，把西安交通大學(xué)作為他的科研基地。他的想法出奇制勝，與眾不同。他在這樣作判斷性決策時(shí)，也在具體的措施中表現出來(lái)：他獲得項目大部分的剩余索取權，并送當地的高中畢業(yè)生和廠(chǎng)里的技術(shù)人員去西安交通大學(xué)進(jìn)修，參與到合作項目研究中去，使企業(yè)提升了技術(shù)水平。
(二)科研人員人力資本的產(chǎn)權特征及其制度安排要求
科技創(chuàng )新能力是科研人員的人力資本，當以企業(yè)家為主體組成科研團隊進(jìn)行合作創(chuàng )新時(shí)，這種人力資本產(chǎn)權中的收益權具有很強的不確定性：第一，科技活動(dòng)是一種探索活動(dòng)，探索意味著(zhù)開(kāi)拓、變動(dòng)、失敗與偶然機遇，失敗是科技創(chuàng )新活動(dòng)的組成部分(許慶瑞，2000)；第二，即使合作創(chuàng )新獲得成功，技術(shù)的經(jīng)濟效益也存在著(zhù)很高的不確定性；第三，科研人員人力資本的發(fā)揮，需要科研團隊中的成員相互協(xié)作，在研究過(guò)程中，每一個(gè)科研人員的權利與義務(wù)不可能清楚界定，我們很難從最終的成果中具體計量出每個(gè)參加者的貢獻；第四，我們也無(wú)法從科研人員投入多少的角度衡量他們的價(jià)值。
基于不確定性和難于計量的困難，科研團隊成員就可能“搭便車(chē)”，出現機會(huì )主義行為，這會(huì )進(jìn)一步增加合作創(chuàng )新的風(fēng)險。所以，科研人員報酬中應該包含不確定收益，不能完全支付固定薪酬，以此形成激勵——約束機制。但是，科研人員與企業(yè)家在人力資本產(chǎn)權上存在差異，決定了他們采用不確定計酬的比重應該有所不同，這種差異表現在下列三個(gè)方面：
1.顯示創(chuàng )新能力方式不同�？蒲腥藛T一般經(jīng)過(guò)嚴格的學(xué)術(shù)訓練，他的學(xué)歷、科研成果等是顯示技術(shù)創(chuàng )造能力的直接信號，是決定其報酬可以參考的可靠依據，能夠部分采用直接定價(jià)法。但是，對企業(yè)家就沒(méi)有標準的培養模式，他的經(jīng)驗、行為方式以及后天的財富可能與他的市場(chǎng)洞察力有間接聯(lián)系。所以，應該采用間接定價(jià)方法。
2.追求的目標和行為的動(dòng)機存在差異�？蒲腥藛T會(huì )追求技術(shù)上的完美、學(xué)術(shù)上的成功(科研成果)，他們客觀(guān)需要相對穩定、自由寬松的經(jīng)濟環(huán)境。所以，收入中不確定部分不宜過(guò)多。而企業(yè)家的目標是追求商業(yè)上的成功，他的創(chuàng )新不是發(fā)明，而是要創(chuàng )造出消費者能夠感知和享受的商品，這種創(chuàng )意是否成功，必須由市場(chǎng)檢驗。所以，企業(yè)家的人力資本價(jià)值應該以市場(chǎng)收入來(lái)衡量，獲得項目的剩余索取權，不確定收入占絕大部分。
3.項目失敗導致的后果不同，承擔的風(fēng)險不同。技術(shù)開(kāi)發(fā)需要大量的R
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