內部控制基礎性評價(jià)報告
內部控制基礎性評價(jià)報告
為貫徹落實(shí)《財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見(jiàn)》的有關(guān)精神，按照《財政部關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作的通知》要求，依據《行政事業(yè)單位內部控制規范(試行)》的有關(guān)規定，我們對本單位(部門(mén))的內部控制基礎情況進(jìn)行了評價(jià)。
一、內部控制基礎性評價(jià)結果
根據《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)指標評分表》中列明的評價(jià)指標和評價(jià)要點(diǎn)，本單位(部門(mén))單位層面內部控制基礎性評價(jià)得分為 分，業(yè)務(wù)層面內部控制基礎性評價(jià)得分為 分，共計 分。因存在不適用指標，換算后的得分為 分。
本部門(mén)在部門(mén)本級及所屬單位各評價(jià)指標得分的基礎上，計算各評價(jià)指標的平均分，加總得出以上綜合性評價(jià)得分。本部門(mén)納入本次內部控制基礎性評價(jià)工作范圍的單位共計 家。(本段僅適用于各中央部門(mén))
本單位(部門(mén))各指標具體得分情況如下表：
類(lèi)別 | 評價(jià)指標 | 評價(jià)得分 |
單位 層面 （60分） | 1.內部控制建設啟動(dòng)情況（14分） | |
2.單位主要負責人承擔內部控制建立與實(shí)施責任情況（6分） | ||
3.對權力運行的制約情況（8分） | ||
4.內部控制制度完備情況（16分） | ||
5.不相容崗位與職責分離控制情況（6分） | ||
6.內部控制管理信息系統功能覆蓋情況（10分） | ||
業(yè)務(wù) 層面 （40分） | 7.預算業(yè)務(wù)管理控制情況（7分） | |
8.收支業(yè)務(wù)管理控制情況（6分） | ||
9.政府采購業(yè)務(wù)管理控制情況（7分） | ||
10.資產(chǎn)管理控制情況（6分） | ||
11.建設項目管理控制情況（8分） | ||
12.合同管理控制情況（6分） | ||
（100分） | 評價(jià)總分 |
在本單位(部門(mén))內部控制基礎性評價(jià)過(guò)程中，存在扣分情況的指標匯總如下：
〔逐項列示存在扣分情況的評價(jià)指標、評價(jià)要點(diǎn)、扣分分值及扣分原因〕
二、特別說(shuō)明項
(一)特別說(shuō)明情況
本單位(部門(mén)/部門(mén)所屬單位)內部控制出現問(wèn)題，導致單位在經(jīng)濟活動(dòng)中〔發(fā)生重大經(jīng)濟損失/引起社會(huì )重大反響/出現經(jīng)濟的.犯罪〕，特將相關(guān)情況說(shuō)明如下：
〔具體描述發(fā)生的相關(guān)事件、影響及處理結果〕
〔如本單位(部門(mén))未發(fā)生相關(guān)事件，填寫(xiě)“未發(fā)生相關(guān)情況”〕
(二)補充評價(jià)指標及其評價(jià)結果
本單位(部門(mén)/部門(mén)所屬單位)根據自身評價(jià)需求，自愿將〔填寫(xiě)補充評價(jià)指標名稱(chēng)〕等補充評價(jià)指標納入本次內部控制基礎性評價(jià)范圍�，F將補充評價(jià)指標及評價(jià)結果說(shuō)明如下：
〔具體描述各個(gè)補充評價(jià)指標的所屬類(lèi)別、名稱(chēng)、評價(jià)要點(diǎn)及評價(jià)結果等內容〕
三、內部控制基礎性評價(jià)下一步工作
基于以上評價(jià)結果，本單位(部門(mén))將〔描述與存在扣分情況的評價(jià)指標及評價(jià)要點(diǎn)相關(guān)的管理領(lǐng)域〕等管理領(lǐng)域作為2016年內部控制建立與實(shí)施的重點(diǎn)工作和改進(jìn)方向，并采取以下措施進(jìn)一步提高內部控制水平和效果：
〔逐項描述擬采取的進(jìn)一步建立健全內部控制體系的工作內容、具體措施、工作責任人、牽頭部門(mén)、預計完成時(shí)間等〕
單位主要負責人：〔簽名〕
〔單位簽章〕
XX單位
2016年XX月XX日
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