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論科爾曼的理性選擇理論
摘要：
20世紀90年代，科爾曼的理性選擇從個(gè)體行動(dòng)者與法人行動(dòng)者出發(fā)，試圖整合學(xué)理論微觀(guān)主義與宏觀(guān)主義，因而在社會(huì )學(xué)領(lǐng)域中占有重要地位�？茽柭睦硇赃x擇理論是包括行動(dòng)系統、行動(dòng)的結構、行動(dòng)的權利以及社會(huì )最優(yōu)等四組基本概念構成的。理性選擇理論不僅要個(gè)別行動(dòng)者的行動(dòng)，而且要努力能夠從對微觀(guān)行動(dòng)的分析上升到對宏觀(guān)社會(huì )結構的分析，這集中體現在對法人行動(dòng)分析。因為法人行動(dòng)不只是分析行動(dòng)系統的一個(gè)重要概念，而且更是社會(huì )的重要標志和顯著(zhù)特征之一。但是，他的理論忽視了行動(dòng)者的偏好、欲望以及心理預期，忽視了感性選擇以及社會(huì )關(guān)系對個(gè)體行動(dòng)以及社會(huì )行動(dòng)的制約作用。
關(guān)鍵詞：科爾曼理性選擇社會(huì )行動(dòng)
西方社會(huì )學(xué)理論孔德以后，受二元論思維方式的，一直存在著(zhù)相互對立的理論理路。那就是單子論與整體論、還原論與有機論、個(gè)體論與系統論、行動(dòng)理論與結構主義、主觀(guān)主義與客觀(guān)主義，也就表現為微觀(guān)與宏觀(guān)的對立。理論研究過(guò)程中二元對立傾向越來(lái)越引起許多社會(huì )學(xué)家的不滿(mǎn)，他們紛紛從各自的研究旨趣出發(fā)試圖綜合社會(huì )學(xué)理論中主觀(guān)主義與客觀(guān)主義、微觀(guān)理論與宏觀(guān)理論之間的鴻溝，努力實(shí)現社會(huì )學(xué)理論的統一與整合，帕森斯就是其中的代表。
然而，20世紀50年代以后，帕森斯的社會(huì )系統理論因其過(guò)分專(zhuān)注于社會(huì )結構與功能之間的有機整合性、社會(huì )的和諧性而忽視了社會(huì )事實(shí)之間的沖突與不一致性遭到了許多人的反對和批判。這誠如吉登斯所言，“在二戰后的相當長(cháng)一段時(shí)間內，整個(gè)世界的社會(huì )學(xué)都為美國社會(huì )學(xué)所主宰，社會(huì )學(xué)理論中深深地埋下了帕森斯的印記�，F在回過(guò)頭來(lái)看，帕森斯思想享有的聲望未免太高，因為他那種抽象、含混的風(fēng)格引起許多人的麻煩�！保�1）這樣，反思社會(huì )學(xué)功能主義研究理路、尋求社會(huì )學(xué)論突破、構建真正能夠反映與把握社會(huì )現實(shí)的社會(huì )學(xué)理論與方法就成了帕森斯以后社會(huì )學(xué)家共同的心聲。
從50年代到80年代，在批判帕森斯功能理論基礎上美國社會(huì )學(xué)界群星璀璨，但都是過(guò)眼煙云、稍縱即逝。到了80年代，整個(gè)社會(huì )學(xué)界日益出現了微觀(guān)與宏觀(guān)整合趨勢：整體主義、宏觀(guān)主義社會(huì )學(xué)理論試圖引入個(gè)體心理論，而個(gè)體主義、微觀(guān)主義社會(huì )學(xué)理論則不斷擴大自己的理論視野，試圖將社會(huì )系統與社會(huì )結構納入到自己的理論范圍之中�？茽柭睦硇赃x擇理論成為杰出代表，他1990年出版的《社會(huì )理論的基礎》正是努力實(shí)現微觀(guān)與宏觀(guān)的整合。為此，他的導師羅伯特·默頓曾經(jīng)這樣高度評價(jià)這本著(zhù)作：“自半個(gè)世紀前帕森斯所著(zhù)《社會(huì )行動(dòng)的結構》問(wèn)世以來(lái)，這本書(shū)是有關(guān)社會(huì )理論的一部最重要的著(zhù)作，……科爾曼教授在分析批判傳統社會(huì )理論的基礎上創(chuàng )立了新的社會(huì )行動(dòng)理論。他對法人行動(dòng)者的分析是具有深遠影響的新思維”。（2）
一、科爾曼理性選擇理論基礎
任何一種理論都是建立在某種基礎之上的，理論基礎構成了該理論生長(cháng)的關(guān)鍵�？傮w上看，科爾曼理性選擇理論的基礎主要有三個(gè)方面，那就是經(jīng)濟學(xué)基礎、社會(huì )學(xué)方法論基礎以及交換理論的基礎。
一段時(shí)期以來(lái)，理性選擇理論試圖運用經(jīng)濟學(xué)“合理性”概念對社會(huì )行動(dòng)與社會(huì )秩序做出新的解釋。在古典經(jīng)濟學(xué)理論中，“經(jīng)濟人”假設占據了主導地位。亞當·斯密認為人的理性就在于他能夠在對各種利益的比較中選擇最大的利益，以最小的代價(jià)實(shí)現自身最大的需要。斯密同時(shí)認為，個(gè)人利益最大化往往是通過(guò)市場(chǎng)交易來(lái)實(shí)現的，運用市場(chǎng)這只“看不見(jiàn)的手”就會(huì )實(shí)現個(gè)人選擇的最優(yōu)組合，從而實(shí)現個(gè)人選擇與社會(huì )選擇的有機結合，進(jìn)而使整個(gè)社會(huì )富裕起來(lái)。新古典經(jīng)濟學(xué)繼承和發(fā)展了古典經(jīng)濟學(xué)“經(jīng)濟人”假設。他們認為：個(gè)體行動(dòng)是理性的；個(gè)體可以獲得足夠的、有關(guān)周?chē)h(huán)境的各種信息；個(gè)體可以根據所獲得的各方面信息進(jìn)行理性地和分析，從而按最有利于自身利益的目標選擇決策方案，以獲得最大效用。新古典經(jīng)濟學(xué)關(guān)于“經(jīng)濟人”假設盡管存在很多缺陷并且得到20世紀80年代以后的經(jīng)濟社會(huì )學(xué)家們的修正，但是這種“經(jīng)濟人”、“理性人”的思維方式卻為所有的理性選擇理論者所繼承和發(fā)展。也正是在上述經(jīng)濟社會(huì )學(xué)理論基礎上，科爾曼理性選擇理論以“理性”為基礎解釋了個(gè)體的目的性行動(dòng)以及在此基礎上有目的的選擇。
從方法論上說(shuō)，科爾曼“采取個(gè)人主義方法論�！保�3）事實(shí)上，理性選擇理論并不是一種解釋行動(dòng)理論，而是解釋和說(shuō)明社會(huì )系統與經(jīng)濟系統之間功能發(fā)揮的理論�？茽柭赋�，社會(huì )的主要任務(wù)是解釋社會(huì )系統行動(dòng)。在他看來(lái)，社會(huì )學(xué)史上主要有兩種解釋模式，即整體主義和個(gè)體主義解釋方法。整體主義方法論側重于對不同系統的同一行為進(jìn)行樣本分析或是對一個(gè)系統在某個(gè)特定時(shí)期內不同行為進(jìn)行分析，因而忽視了系統的內部層次，特別是忽視了個(gè)人行動(dòng)層次而缺乏解釋力。方法論個(gè)體主義是用系統的不同組成部分(如個(gè)體行為)來(lái)解釋系統行為，它可以根據所要解答的具體來(lái)選擇令人滿(mǎn)意的解釋層次。因而科爾曼選擇了個(gè)體主義方法論，他稱(chēng)之為“系統行動(dòng)的內部分析”。
此外，科爾曼理性選擇理論還受到霍曼斯、布勞的交換理論以及納什的博弈論影響。這些理論不僅注重經(jīng)驗分析和邏輯分析的統一，而且還注重從人與人的交換中分析社會(huì )系統和社會(huì )整合，強調個(gè)人行動(dòng)是社會(huì )行動(dòng)的基礎，通過(guò)個(gè)人能動(dòng)性的社會(huì )行動(dòng)可以形成整個(gè)社會(huì )行動(dòng)。這有助于對個(gè)體社會(huì )行動(dòng)和宏觀(guān)社會(huì )現象做出解釋。
二、科爾曼理性選擇理論內容
科爾曼認為，社會(huì )學(xué)的任務(wù)就是解釋社會(huì )行動(dòng)系統，即解釋社會(huì )現象、分析社會(huì )事實(shí)，而不只是解釋個(gè)體心理活動(dòng)。但是，要想解釋社會(huì )現象就要借助于對個(gè)體行動(dòng)的解釋?zhuān)赐ㄟ^(guò)對個(gè)體行動(dòng)的分析去說(shuō)明“處于宏觀(guān)水平下的個(gè)人行動(dòng)以及這些行動(dòng)是怎樣構成宏觀(guān)社會(huì )現象的”（4）。為此，科爾曼說(shuō)道：“本書(shū)認為，如果社會(huì )理論的目標是解釋以個(gè)人為基礎的社會(huì )組織活動(dòng)，理解個(gè)人行動(dòng)便意味著(zhù)尋找其隱藏在行動(dòng)內部的各種動(dòng)機。所以，解釋社會(huì )組織活動(dòng)時(shí)，必須從行動(dòng)者的角度來(lái)理解他們的行動(dòng)。換句話(huà)說(shuō)，局外人認為行動(dòng)者的行為不夠合理或非理性，并不反映行動(dòng)者的本意。用行動(dòng)者的眼光衡量，他們的行動(dòng)是合理的�！保�5）起來(lái)，他的理性選擇理論主要包括以下三個(gè)方面。
�。ㄒ唬├硇赃x擇理論包括行動(dòng)系統、行動(dòng)結構、行動(dòng)權利以及社會(huì )最優(yōu)等四組基本概念，這些概念構成了理性選擇理論的基礎。
第一，科爾曼認為，行動(dòng)系統包括行動(dòng)者、資源和利益等三個(gè)基本元素。行動(dòng)者就是經(jīng)濟學(xué)中所說(shuō)的“具有目的性的理性人”，他們都有一定的利益偏好，從事著(zhù)各種經(jīng)濟社會(huì )行動(dòng)。在一個(gè)社會(huì )行動(dòng)系統內部至少要有兩個(gè)行動(dòng)者，“而且每個(gè)人都控制著(zhù)能使對方獲利的資源，這樣他們就必須從事與對方發(fā)生了關(guān)系的活動(dòng)�！保�6）科爾曼認為，行動(dòng)者的行動(dòng)有其自身的特點(diǎn)從而形成三種不同的行動(dòng)類(lèi)型：行動(dòng)者為了滿(mǎn)足個(gè)人利益，控制著(zhù)他能夠從中獲利的資源�！坝捎谛袆�(dòng)過(guò)程中只有一個(gè)行動(dòng)者，所以這種行動(dòng)不具有普遍的社會(huì )意義”；各個(gè)行動(dòng)者能夠用最小的成本去控制著(zhù)使自己獲利最大的資源，此時(shí)，“行動(dòng)者利用自己控制的與自身無(wú)益或益處不大的資源與他人交換，而那些人則控制著(zhù)能使他獲利最多的資源”（7）；行動(dòng)者讓渡自己控制的、能夠使自己獲利的資源，這種行動(dòng)在社會(huì )系統中十分普遍，因為行動(dòng)者期待著(zhù)可以獲得更多的資源。
資源的種類(lèi)也有很多，包括財富、事件、物品、信息、技能、情感等。資源是行動(dòng)者進(jìn)行行動(dòng)的條件及保證，它們也可以劃分成三種類(lèi)型：私人物品、事件和某些專(zhuān)長(cháng)，這些資源具有“可分割性、可轉讓性、可保留性、即時(shí)交付性和無(wú)外在性等性質(zhì)�！保�8）而行動(dòng)者的利益則由一定需要與偏好構成，它包括物質(zhì)的、精神的以及社會(huì )的需要與偏好。在行動(dòng)系統中，行動(dòng)者與資源之間的關(guān)系是控制關(guān)系與利益關(guān)系，一般情況下，行動(dòng)者并不能控制滿(mǎn)足自身利益的所有資源，許多資源是由其他人控制著(zhù)；同樣，行動(dòng)者也控制著(zhù)其他人所需要的某些資源。因此，兩個(gè)以及以上的行動(dòng)者就可以交換資源，以此來(lái)滿(mǎn)足各自的利益，這樣就產(chǎn)生了人際互動(dòng)。
第二，社會(huì )系統內部存在著(zhù)不同的行動(dòng)結構，這是由于各種行動(dòng)中包含的資源、行動(dòng)以及行動(dòng)的背景不同引起的�？茽柭赋�，有目的的社會(huì )行動(dòng)與私人行動(dòng)不同，前者主要包括以下幾方面的關(guān)系：“交換關(guān)系、市場(chǎng)、分離的權威關(guān)系與權威系統、共同的權威關(guān)系與權威系統、信任關(guān)系與信任系統、規范形成結構、集體決定結構即集體行動(dòng)和法人行動(dòng)�！保�9）為此他用了大量的篇幅（從第一編到第三編）詳細闡述了社會(huì )系統的各個(gè)行動(dòng)結構。
在科爾曼看來(lái)，交換關(guān)系最能夠說(shuō)明行動(dòng)者之間的社會(huì )結構。因為最簡(jiǎn)單的行動(dòng)系統是兩個(gè)人之間進(jìn)行資源交換。在資源交換過(guò)程中，每個(gè)行動(dòng)者通過(guò)交換總想為他人也為自己帶來(lái)好處。因此，人們通常認為這種交換不僅是自愿的而且是雙贏(yíng)的�？墒且坏┙粨Q超出經(jīng)濟領(lǐng)域進(jìn)入到非經(jīng)濟領(lǐng)域，那就意味著(zhù)“交換可能進(jìn)入非自愿的、強迫行動(dòng)領(lǐng)域，威脅和允諾都被看作交換�！笨茽柭e例道：“例如，一個(gè)小孩把衣服扔在地上，家長(cháng)威脅他：如果不檢起來(lái)就打屁股。因為家長(cháng)憑借體力和對孩子的地位，擁有這種權利。于是，孩子拾起了衣服，家長(cháng)的利益得到了滿(mǎn)足。這樣，作為交換，家長(cháng)暫時(shí)放棄了打孩子的權利”（10）。
社會(huì )生活中的交換不是發(fā)生在真空中，在現實(shí)生活中，交換是以群體內部的競爭與選擇為前提的。這往往意味著(zhù)通過(guò)限定某些行動(dòng)者及其資源就可以形成“一個(gè)相對封閉的亞系統”，“從而可以研究存在于整個(gè)社會(huì )系統中的特殊活動(dòng)�！庇捎诖嬖谥�(zhù)以獲取資源及利益為目標的競爭，“亞系統中進(jìn)行的交換就要相互依賴(lài)”，而這個(gè)系統外部的行動(dòng)者與資源則可以看成交換的環(huán)境。這樣，在一個(gè)初級的交換系統中就包含著(zhù)三個(gè)基本要素：“行動(dòng)者、資源以及法規”（11）。
第三，行動(dòng)的權利�？茽柭赋�，“在社會(huì )系統的研究中，權利的分配是極其重要的問(wèn)題�！保�12）在日常生活中，各種集合在一起的權利如財產(chǎn)權、使用權以及消費權等都可以被分割。其中私人物品之間的權利比較容易分配，而有些財產(chǎn)或物品難以準確地被分割，另外有些物品則無(wú)法分割，在兩種情況下，行動(dòng)權利的分配往往引起爭論。例如，一個(gè)農場(chǎng)主盡管擁有自己的土地，但是在這片土地中所埋藏的礦產(chǎn)開(kāi)采權則不屬于這個(gè)農場(chǎng)主，通行權也是如此。著(zhù)名經(jīng)濟學(xué)家羅納德·科斯也提出類(lèi)似的觀(guān)點(diǎn)。
當然，科爾曼承認，既然“一種物品中包含著(zhù)各種權利，它們可以分別為不同的行動(dòng)者所掌握�！保�13）因此，“社會(huì )交換理論應當研究的不是有形的事物而是行動(dòng)的權利�！保�14）例如在空中，飛行員有權控制飛機，但是當飛機接近機場(chǎng)時(shí)控制權則掌握在飛行指揮塔的指揮員手中。這說(shuō)明，行動(dòng)的權利是可以讓渡、可以被分割的。
科爾曼認為，權利的獲得取決于兩個(gè)方面：權力以及他人的承認�！耙粋�(gè)行動(dòng)者可以要求采取某種行動(dòng)的權利，但如果其他人不承認他的要求，他就無(wú)法獲得那種權利”，而只有當“行動(dòng)的后果與他們無(wú)關(guān)時(shí)，他們才有可能承認他的要求”（15），盡管行動(dòng)者本人沒(méi)有足夠的權力確保他的行動(dòng)。
第四，社會(huì )最優(yōu)狀態(tài)。按照斯密的觀(guān)點(diǎn)，在市場(chǎng)經(jīng)濟條件下的每個(gè)“經(jīng)濟人”都被一只看不見(jiàn)的手所指引，走向并非是他所期望的終點(diǎn)，從而達到社會(huì )最優(yōu)狀態(tài)。事實(shí)上，社會(huì )生活本身非常復雜，社會(huì )最優(yōu)狀態(tài)遠非斯密等人所設想的那么簡(jiǎn)單。在科爾曼看來(lái)，社會(huì )最優(yōu)狀態(tài)應當包括四種情況：
一是存在于市場(chǎng)競爭之外的自愿交換�！叭绻p方自愿交換沒(méi)有外在影響的資源，雙方均能獲取較多的利益，沒(méi)有任何一方被傷害。這種交換如果發(fā)生在非競爭性的結構中，交換率將在一定范圍內浮動(dòng)。在這種結構中，所有使雙方獲利的交換完成后，便達到一種最佳狀態(tài)，這種狀態(tài)就是社會(huì )優(yōu)化�！保�16）這是因為交換率不確定，從而存在很多個(gè)帕累托最優(yōu)化。
二是在市場(chǎng)競爭中自愿交換沒(méi)有外在因素的影響�？茽柭J為，如果自愿交換發(fā)生在充滿(mǎn)競爭的市場(chǎng)之中，雙方可接受的交換率便減少了一些，以致系統中每類(lèi)資源都被看作有特殊的價(jià)值。這樣，帕累托最優(yōu)點(diǎn)只能減少到一個(gè)，也就是經(jīng)濟學(xué)家通常所說(shuō)的競爭均衡。
三是封閉系統內具有外在影響的行動(dòng)。如果“行動(dòng)能夠對行動(dòng)控制者之外的人產(chǎn)生外部影響，無(wú)論是正面的還是反面的，資源交換就不能達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)�！贝藭r(shí)外部影響引發(fā)利益沖突，帕累托最優(yōu)取決于各方勢力的較量：“如果非行動(dòng)者的勢力超過(guò)行動(dòng)者的勢力，帕累托最優(yōu)狀態(tài)只有憑借法律的控制才能實(shí)現”（17）；如果行動(dòng)者的行動(dòng)無(wú)法考查或者無(wú)法接受外部監督，實(shí)現帕累托最優(yōu)狀態(tài)就要求借助于宗教、習俗、家庭以及其它各種文化等因素來(lái)同化非行動(dòng)者的利益。
四是封閉系統內對許多人產(chǎn)生影響的事件。在這種情況下也存在著(zhù)利益沖突。如果事情的結果有利于勢力較強的一方就可以達到社會(huì )最優(yōu)狀態(tài)，也就能夠發(fā)揮系統內部正式組織的功能，從而實(shí)現帕累托最優(yōu)。當然科爾曼承認，在某些情況下個(gè)人均衡并不必然導致社會(huì )均衡。因此，科爾曼認為，形成社會(huì )均衡與社會(huì )最優(yōu)的情況應當包括許多種類(lèi)。
�。ǘ┤藗兊睦硇孕袆�(dòng)總是在一定規范指導下的行動(dòng)，因此，理性選擇理論應當對社會(huì )規范展開(kāi)徹底的反思性、批判性研究。
規范是人們行動(dòng)的準則，也是理性選擇理論社會(huì )學(xué)形成的條件�？墒�，上許多社會(huì )學(xué)理論把規范作為既定條件，并以此來(lái)研究特定規范指導下的個(gè)人行為或社會(huì )系統行為，而不研究什么是規范以及怎樣出現，在科爾曼看來(lái)，這顯然有些本末倒置。
第一，從社會(huì )學(xué)發(fā)展歷程來(lái)看，人們對于規范的理解體現在兩個(gè)方面。一方面，人們認為規范是一個(gè)宏觀(guān)概念，它制約并控制處于微觀(guān)水平行動(dòng)的個(gè)人，體現并反映社會(huì )系統的特征，而不代表系統內部個(gè)別行動(dòng)者特征，但是，它為解釋特定社會(huì )系統中的個(gè)人行動(dòng)提供了便利。這樣，規范就實(shí)現了從宏觀(guān)到微觀(guān)的變遷。另一方面，人們認為規范是行動(dòng)原則的基礎，把社會(huì )規范作為自己行動(dòng)的準繩，個(gè)人依據社會(huì )規范行動(dòng)，因此，“規范就成了解釋個(gè)人行動(dòng)的理論”（18）。
第二，規范是社會(huì )認定的、對各種行動(dòng)進(jìn)行控制的權利，它“不是由行動(dòng)者掌握而是由行動(dòng)者之外的其他人掌握�！保�19）規范向人們指明了什么樣的行動(dòng)是正確的行動(dòng)，它是人們有意創(chuàng )造的，其實(shí)施常常伴有各種賞罰措施。因此，規范存在的唯一條件就是行動(dòng)者之外的其他人擁有影響行動(dòng)者行動(dòng)的權利�？茽柭J為，他的理性選擇理論涉及三個(gè)組成部分：宏觀(guān)到微觀(guān)的轉變，微觀(guān)層次上個(gè)人有目的行動(dòng)以及微觀(guān)到宏觀(guān)的轉變。而“規范是宏觀(guān)層次的產(chǎn)物，它的基礎是微觀(guān)水平上個(gè)人有目的行動(dòng)。在特定條件下，規范通過(guò)微觀(guān)到宏觀(guān)的轉變得以實(shí)現。規范一旦出現，便可引導個(gè)人行動(dòng)，從而決定個(gè)人所得利益�！保�20）所以，規范蘊涵著(zhù)某種利益。
第三，在對大量社會(huì )事實(shí)分析基礎上，科爾曼對規范進(jìn)行了分類(lèi)。在他看來(lái)，規范可以分為以下兩種相對應的類(lèi)型：
一是“禁止性規范與指令性規范�！保�21）某些規范限制甚至禁止人們采取某種焦點(diǎn)行動(dòng)，在系統內部這種規范提供了否定性反饋；而有些規范，如以色列人每天到教堂做祈禱的規范等，則是鼓勵或者命令人們從事某種焦點(diǎn)行動(dòng)，這類(lèi)規范則屬指令性規范，它則提供了肯定性反饋。當然，如果行動(dòng)只存在兩種可能，這些規范既是禁止性也是指令性的。
二是共同性規范與分離性規范�？茽柭J為，“共同性規范是指每個(gè)行動(dòng)者既是規范的收益者又是目標行動(dòng)者”，也就是規范的收益者與目標行動(dòng)者同為一個(gè)人，人們既從規范的實(shí)施中又從未加限制的焦點(diǎn)行動(dòng)中獲得好處。而分離性規范則是指兩者相分離的情況，也就是說(shuō)“在一個(gè)社會(huì )行動(dòng)系統中收益者不是目標行動(dòng)者，或者某些目標行動(dòng)者不是收益者�！保�22）科爾曼舉例說(shuō)，關(guān)于禁止婚前性行為的規范其收益者不僅是未婚者而且也包括已婚者，同樣社區規范不僅以社區成員為目標，它同樣也限制外來(lái)人員。
第四，在此基礎上，科爾曼得出“三點(diǎn)結論�！保�23）社區內部掌握大權的人不僅很少被懲罰，而且較少服從規范。事實(shí)上，同樣是觸犯規范，制度為較高地位的人提供了保護，而社會(huì )低層的人們常常成為被懲罰對象；如果目標行動(dòng)者與規范執行者之外的其他人有聯(lián)系，目標行動(dòng)者較少服從規范。
�。ㄈ├硇赃x擇理論不僅要分析個(gè)別行動(dòng)者的行動(dòng)，它也要能夠從微觀(guān)分析上升到宏觀(guān)分析，這集中體現在對法人行動(dòng)分析之中。
法人（法人行動(dòng)）不只是分析行動(dòng)系統的一個(gè)重要概念，而且也是現代社會(huì )的重要標志和顯著(zhù)特征。法人是與人相對的一個(gè)概念，主要指各種社會(huì )組織，如、學(xué)校、政黨、行政部門(mén)、社會(huì )團體等，它通過(guò)自然人將其權利轉讓給一個(gè)共同的權威機構而形成的正式組織，目的是為這些自然人獲取共同利益。法人與自然人是現代社會(huì )的兩種基本行動(dòng)者，他們有不同的互動(dòng)關(guān)系，包括自然人與自然人的互動(dòng)、法人與自然人的互動(dòng)以及法人與法人之間的互動(dòng)三種情況。
但是法人與自然人又有所不同�！胺ㄈ诵袆�(dòng)者由職位組成。自然人只是暫時(shí)占據各種職位，而且一個(gè)自然人可以占據幾個(gè)職位，在不同的場(chǎng)合中用不同的身份行動(dòng)�！保�24）法人權利的獲得與運用也不同于自然人，它是由眾多自然人將自己的權利交給法人，法人再把集中起來(lái)的權利授予各個(gè)代理人進(jìn)行行動(dòng)。法人行動(dòng)者可以作為獨立于任何自然人的主體行動(dòng)者來(lái)活動(dòng)，法人行動(dòng)者追逐利益又控制資源，從而增加了行動(dòng)系統的復雜化以及各種控制性規則實(shí)施的難度。此外，二者約束手段也不一樣，對自然人進(jìn)行社會(huì )控制的手段主要是社會(huì )規范和社會(huì )化，而對法人行動(dòng)的控制則主要運用法律和稅收政策加強外部管理等等。
當然科爾曼認為，法人的出現也使得現代社會(huì )產(chǎn)生以下兩個(gè)問(wèn)題：首先，如果一個(gè)行動(dòng)者“既是自然人又是法人和代理人，他將有意無(wú)意地變換角色，以最大限度地控制資源謀取利益，這樣就會(huì )增加有效規范制定與實(shí)施的難度�！保�25）其次，個(gè)人選擇與社會(huì )選擇矛盾問(wèn)題。個(gè)人選擇是行動(dòng)者為了追求自身利益、利用可能獲得的資源在一定規范下的私人行為。而法人行動(dòng)必須依賴(lài)于社會(huì )規則或規范，也是一種集體行為的博弈過(guò)程，與其主體成員的構成、社會(huì )關(guān)系的結構、可供選擇的方式等密切相關(guān)。因此，法人僅僅代表了特殊群體的特殊利益。
那么個(gè)人行動(dòng)如何結合成法人行動(dòng)？科爾曼提出了社會(huì )資本概念。認為現實(shí)社會(huì )中存在著(zhù)諸如信任關(guān)系、權威關(guān)系、社會(huì )規范等等“社會(huì )資本”，因此，社會(huì )必然會(huì )出現為了獲取社會(huì )資本而采取“單邊資源讓渡”的行動(dòng)，從而促成法人行動(dòng)者的形成。這樣，在現代社會(huì )中，社會(huì )的發(fā)展使個(gè)體行動(dòng)者之間的互動(dòng)越來(lái)越少，而法人行動(dòng)者之間的互動(dòng)越來(lái)越多，“盡管法人行動(dòng)者也難以真正達到帕累托最優(yōu)，但它在個(gè)人競爭的殘酷和集體行動(dòng)的搭便車(chē)難題之間，找到一種協(xié)調個(gè)人利益和集體利益的理性選擇�！保�26）
三、科爾曼理性選擇貢獻與局限性
科爾曼理性選擇理論在學(xué)界已經(jīng)產(chǎn)生了廣泛，科爾曼往往成了理性選擇理論的代名詞。其理論貢獻主要表現在以下幾個(gè)方面：
第一，科爾曼揭示了經(jīng)濟社會(huì )學(xué)理論新的方向。正如他自己在這本書(shū)的序言里所明示的那樣，“本書(shū)充分意識到重建社會(huì )需要相應的理論知識，并力圖使書(shū)中滿(mǎn)足這一需求。只有特定的社會(huì )理論，而并非任何社會(huì )理論均可滿(mǎn)足上述需求。其原因在于創(chuàng )建社會(huì )組織不僅需要有關(guān)系統活動(dòng)的知識，而且需要了解系統組成部分的活動(dòng)是怎樣結合在一起的，因此，此種社會(huì )理論需求論上的個(gè)體論。由于獲得上述知識必須以理論與的密切結合為基礎，此種方法論上的個(gè)體論必須促進(jìn)這一結合。創(chuàng )建社會(huì )組織是具有某種目的的行動(dòng)，因此其理論基礎必然是理性行動(dòng)理論或具有目的性的行動(dòng)理論�！保�27）經(jīng)濟社會(huì )學(xué)100年來(lái)的發(fā)展歷程充分表明它應當不斷吸收經(jīng)濟學(xué)、社會(huì )學(xué)理論中最新的研究成果，以豐富自己的學(xué)科體系。
第二，科爾曼的理性選擇理論提供了一種自帕森斯以后對社會(huì )系統實(shí)行微觀(guān)與宏觀(guān)相結合的社會(huì )行動(dòng)理論。自孔德以后，社會(huì )學(xué)理論中微觀(guān)與宏觀(guān)之間的分化與整合始終是一對矛盾�？茽柭鼜纳鐣�(huì )行動(dòng)出發(fā)，把個(gè)體行動(dòng)與社會(huì )結構看作是一個(gè)相互統一的動(dòng)態(tài)過(guò)程，這種方法論既不同于“把行動(dòng)視為行動(dòng)者賦予了主觀(guān)意義并指向他人的社會(huì )行動(dòng)”的韋伯，也不同于社會(huì )行動(dòng)“發(fā)生于文化和環(huán)境內，個(gè)人為獲取某種目的所發(fā)動(dòng)的，是整個(gè)社會(huì )的一環(huán)”（28）的帕森斯理論�？茽柭⒅胤ㄈ诵袆�(dòng)研究，從而為理解與解釋社會(huì )基本事實(shí)、現代社會(huì )的發(fā)展方向奠定了基礎，實(shí)現了微觀(guān)與宏觀(guān)之間的互動(dòng)整合，增強了理論的說(shuō)服力和生命力。
第三，科爾曼的理性選擇理論借鑒了經(jīng)濟學(xué)均衡與理性選擇模型，并將其擴展到社會(huì )行動(dòng)領(lǐng)域，同時(shí)在理論框架和數學(xué)模型方面進(jìn)行了大量的開(kāi)創(chuàng )性工作，有助于提高社會(huì )學(xué)分析社會(huì )的精確性和解釋能力。
當然，理性選擇理論自身也存在著(zhù)許多不足，集中表現在以下三個(gè)方面。首先，任何行動(dòng)者的理性選擇都必須涉及到個(gè)人的偏好、欲望、預期和決策，不確定性總是無(wú)法排除，而“一些表面看來(lái)非理性的影響力也會(huì )發(fā)生常規的影響�！保�29）“事實(shí)上，感性選擇是現實(shí)生活中廣泛發(fā)生的社會(huì )行為，它作為廣大基層社會(huì )成員展開(kāi)社會(huì )活動(dòng)的基本形式，具有比理性選擇更基礎的地位和意義�！保�30）因此，過(guò)分強調理性排斥人的感性方面必然成為包括科爾曼在內的所有理性選擇理論共同的缺陷。
其次，“嵌入理論”認為，一切經(jīng)濟活動(dòng)都是嵌入于社會(huì )生活中的，我們無(wú)法假定存在著(zhù)只為滿(mǎn)足個(gè)人物質(zhì)欲望的純經(jīng)濟活動(dòng)。嵌入性理論的代表人物卡爾·波蘭尼認為，經(jīng)濟嵌入于社會(huì )結構，決定貿易和價(jià)格機制的因素中，“風(fēng)俗習慣、公共義務(wù)、權威、行政要求、社會(huì )認同等構成的社群規范”非常重要，而且經(jīng)濟活動(dòng)也要受到非正式制度的約束。這表明，以科爾曼為代表的理性選擇理論自身也需要不斷豐富、完善與發(fā)展。
再次，科爾曼盡管看到了法人以及代理人的出現是現代社會(huì )不同于前現代社會(huì )的一個(gè)重要標志，揭示了法人行動(dòng)在整合微觀(guān)與宏觀(guān)行動(dòng)理論中的作用。但是他的法人行動(dòng)概念從某種意義上講還是抽象的。同時(shí)，正如后來(lái)的經(jīng)濟社會(huì )學(xué)家阿羅等人所指出的那樣，純粹個(gè)人的理性選擇也有可能產(chǎn)生社會(huì )選擇的悖論。所有這些問(wèn)題當然有待于理性選擇理論進(jìn)一步深化。
注釋?zhuān)?/p>
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