信托制度在知識產(chǎn)權中的應用

　　論文關(guān)鍵詞;知識產(chǎn)權　知識產(chǎn)叔信托　法律關(guān)系

　　論文摘要：我國雖是知識產(chǎn)權大國，但其利用和轉化效率偏低已經(jīng)成為我國知識產(chǎn)權戰略計劃中的一個(gè)不得不面對的問(wèn)題.知識產(chǎn)權人可以較為容易的取得知識產(chǎn)權，但其時(shí)商業(yè)和市場(chǎng)知之甚少，而且與其他時(shí)產(chǎn)權不同的是，它的利益實(shí)現過(guò)程中具有高風(fēng)險性、高成本性以及極大的不確定性，這都使知識產(chǎn)權人在管理過(guò)程中舉步維艱。學(xué)者們近年來(lái)提出了一個(gè)解決這一問(wèn)題的新途徑，即知識產(chǎn)權信托，知識產(chǎn)權與信托相結合，不僅可以享受其智力成果帶來(lái)的豐厚利益并無(wú)須負擔管理之責，而且有效地拓寬了知識產(chǎn)權流轉的途徑，能更好地實(shí)現知識產(chǎn)權的保值增值。

    一、知識產(chǎn)權信托概述

    近年來(lái)，由于知識產(chǎn)權人本身資金缺乏、知識產(chǎn)權市場(chǎng)交易信息不對稱(chēng)，尤其是中介服務(wù)市場(chǎng)不健全等原因，企業(yè)、個(gè)人手中擁有著(zhù)大量的閑置專(zhuān)利而沒(méi)有轉化為生產(chǎn)力，這從一個(gè)側面反應了我國知識產(chǎn)權科技成果轉化率低，知識產(chǎn)權的轉化急需找到一個(gè)新的突破口。其實(shí)，中國知識產(chǎn)權產(chǎn)業(yè)化的現狀并不復雜，只要在知識產(chǎn)權中介市場(chǎng)做足功夫，健全知識產(chǎn)權交易體制，產(chǎn)業(yè)化程度就會(huì )明顯提高。這就是引入知識產(chǎn)權信托制度，知識產(chǎn)權人通過(guò)信托方式委托信托機構經(jīng)營(yíng)管理其知識產(chǎn)權，不但可以讓知識產(chǎn)權人享受其智力成果帶來(lái)的豐厚利益，而且也不用負擔管理之責。

    所謂知識產(chǎn)權信托，是指知識產(chǎn)權權利人，為了使自己所屬的知識產(chǎn)權產(chǎn)業(yè)化、商品化以實(shí)現其增值的目的，將其擁有的知識產(chǎn)權轉移給受托人，由信托投資公司代為經(jīng)營(yíng)管理、運用或處分該知識產(chǎn)權的一種法律關(guān)系。

    二、信托制度在知識產(chǎn)權中應用的價(jià)值

    信托制度作為一種現代財產(chǎn)管理制度，為何可以用于知識產(chǎn)權的利用呢?筆者認為，主要有以下三點(diǎn):

    1.知識產(chǎn)權人缺乏專(zhuān)業(yè)的推廣其知識產(chǎn)品的經(jīng)驗。一方面，知識產(chǎn)權人往往是作品或者發(fā)明的創(chuàng )造者，讓他們拋棄創(chuàng )作或發(fā)明而從事專(zhuān)業(yè)的推廣活動(dòng).這無(wú)疑會(huì )導致社會(huì )人力資源的浪費:另一方面，知識產(chǎn)權價(jià)值的無(wú)形性、不易確定性等特點(diǎn)會(huì )讓其轉讓增加不少難度，并且還要花費大量的時(shí)間、精力。對于發(fā)明創(chuàng )造者而言，他們并不具有推廣、宣傳、談判等市場(chǎng)經(jīng)驗，這也會(huì )讓他們在交易中處于不利地位。此時(shí)信托乃是他們的最佳選擇:由一個(gè)專(zhuān)業(yè)的信托機構來(lái)完成交易，這既保障了知識產(chǎn)權人的經(jīng)濟利益，又節省了大量的時(shí)間精力，何樂(lè )而不為呢?

    2.信托制度是一種高效的財產(chǎn)管理制度。專(zhuān)業(yè)的知識產(chǎn)權信托機構對于知識產(chǎn)權成果的有效管理能夠實(shí)現以下功能:

    首先，信托制度能夠為知識產(chǎn)權人防御風(fēng)險。我們知道，知識產(chǎn)權不同于其他財產(chǎn)權，它必須通過(guò)投入市場(chǎng)、完成轉化才能實(shí)現其價(jià)值。然而，山于知識產(chǎn)權的特殊性，其權利人在保有、維持知識產(chǎn)權方面存在著(zhù)許多風(fēng)險:知識產(chǎn)權的維持成本高昂，使得權利人面臨著(zhù)經(jīng)濟枯竭的風(fēng)險:知識產(chǎn)權產(chǎn)品價(jià)值的不確定性，便得其權利人存在著(zhù)評估失誤風(fēng)險:知識產(chǎn)權人在擁有其權利的同時(shí)也伴隨著(zhù)各種侵權行為發(fā)生的風(fēng)險:在其許可他人使用或轉讓過(guò)程中也存在著(zhù)對方當事人違約的風(fēng)險。在引入了信托制度以后，這些風(fēng)險就會(huì )隨之降低，甚至排除.在知識產(chǎn)權信托制度中，一方面，信托財產(chǎn)轉移后，風(fēng)險即轉移給受托人，由有經(jīng)驗和能力的信托機構來(lái)防御和處理管理中的風(fēng)險。另一方面，信托機構擁有一流的專(zhuān)家團隊、評估系統和后續防御措施，能夠專(zhuān)業(yè)化的為知識產(chǎn)權人管理和利用其知識成果產(chǎn)出收益。

    其次，信托制度能夠實(shí)現知識產(chǎn)權的保值增值。信托制度具有保值與增值功能，其與知識產(chǎn)權結合后，不僅能夠有效的防止知識成果價(jià)值的喪失與減少，還可以通過(guò)其專(zhuān)業(yè)化的運作流程將知識產(chǎn)權商品化、產(chǎn)業(yè)化，實(shí)現成果增值，獲得商業(yè)利潤。

    3.知識產(chǎn)權信托為知識產(chǎn)權轉化提供了新途徑。我國的知識產(chǎn)權人往往是自然人，知識產(chǎn)權的許可、轉讓主要通過(guò)權利人與需求者單項交易的方式實(shí)現。這一交易方式必然導致的后果是:一方面，知識產(chǎn)權人擁有大量的發(fā)明專(zhuān)利而苦于尋找實(shí)施途徑或者造成知識產(chǎn)權的閑置，別一方而，許多企業(yè)需求專(zhuān)利等知識產(chǎn)權，卻不知從何處得到。’引入信托制度后，當委托人把知識產(chǎn)權交給受托人時(shí)，并不需要對該知識產(chǎn)權的價(jià)值進(jìn)行評估，而信托機構不僅具有較強的市場(chǎng)操作能力、豐富的推銷(xiāo)經(jīng)驗、一流的專(zhuān)業(yè)團隊，還掌握著(zhù)大量的市場(chǎng)需求信息，與數量龐大的生產(chǎn)企業(yè)(即知識產(chǎn)權需求方)保持著(zhù)千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。信托機構能夠輕松的實(shí)現供需之間的互通，這必將成為知識產(chǎn)權權利人和需求知識產(chǎn)權的企業(yè)之間的橋梁。

    三、信托在知識產(chǎn)權應用中的問(wèn)題及完善措施

    我國《信托法》第7條規定:“設立信托，必須有確定的信托財產(chǎn)，并且該信托財產(chǎn)必須是委托人合法所有的財產(chǎn)。本法所稱(chēng)財產(chǎn)包括合法的財產(chǎn)權利。"2001年I月10日頒布的《信托投資公司管理辦法》第21條的表述就更為明確，該規定明確將知識產(chǎn)權信托納入信托投資公司的經(jīng)營(yíng)范圍。2007年I月23日中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )重新發(fā)布《信托公司管理辦法》，該法第16條規定:“信托公司可以申請經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部本外幣業(yè)務(wù):(一)資金信托:(二)動(dòng)產(chǎn)信托:(三)不動(dòng)產(chǎn)信托:(四)有價(jià)證券信托:(五)其他財產(chǎn)或財產(chǎn)權信托……。”《信托公司管理辦法》重新回到《信托法》的起點(diǎn)，用“財產(chǎn)權”概括了包括知識產(chǎn)權在內的財產(chǎn)性權利�？梢�(jiàn)，雖然我國法律未明確規定信托公司可以經(jīng)營(yíng)知識產(chǎn)權信托業(yè)務(wù)，知識產(chǎn)權信托在立法七仍未引起官方的重視，但知識產(chǎn)權信托在法律上是站得住腳的。

    2000年9月，武漢國際信托投資公司率先在全國開(kāi)展了專(zhuān)利信托業(yè)務(wù)，為專(zhuān)利權人期待以久的專(zhuān)利信托機構終于誕生，但僅僅是曇花一現，不到兩年的時(shí)間便宣告失敗，其中原因不得不另人深思:理論研究上的缺陷和實(shí)踐中各種配套設施的不健全都會(huì )使得知識產(chǎn)權信托這一制度在現實(shí)條件下實(shí)施起來(lái)相當困難，這必將成為我們再次構建知識產(chǎn)權信托機構應當思考的問(wèn)題。筆者認為，目前我國知識產(chǎn)權信托制度在實(shí)踐中主要面臨的困難有:權屬不明，這使得作為委托人的知識產(chǎn)權人和作為受托人的信托機構法律定位不明確，不能夠正確的履行自己的權利:大部分知識產(chǎn)權都有一定的權利期限，在知識產(chǎn)權的權利期間內存在著(zhù)各種法律風(fēng)險，如專(zhuān)利無(wú)效、期限屆滿(mǎn)等，這也可以說(shuō)是知識產(chǎn)權信托首當其沖的風(fēng)險;知識產(chǎn)權信托登記制度不完善，尤其是登記機關(guān)不明確，登記制度的無(wú)章可循會(huì )使知識產(chǎn)權信托當事人的利益保障受到威脅。

   釗對我國知識產(chǎn)權信托在實(shí)踐中存在的各種問(wèn)題，筆者認為應該對癥下藥，從以下幾個(gè)方面進(jìn)行完善:

    (一)明確權屬

    知識產(chǎn)權信托的運行機制應為，權利人將其知識產(chǎn)權轉移到信托公司名下，信托公司即享有信托財產(chǎn)的所有權繼而成為法律上的權利人，委托人即原權利人成為受益權人，簽訂信托合同后，應當在知識產(chǎn)權局進(jìn)行登記。這種割裂信托財產(chǎn)權的管理屬性和利益屬性的制度設計大大提高了信托管理的效率。武漢市專(zhuān)利信托業(yè)務(wù)開(kāi)展時(shí)，我國還沒(méi)有出臺《信托法》，所以當時(shí)關(guān)于信托財產(chǎn)的歸屬問(wèn)題并不明確。武漢市專(zhuān)利信托機構采取的是以合同的形式明確當事人的權利義務(wù)關(guān)系，并將此合同交由當地專(zhuān)利行政管理部門(mén)登記備案，來(lái)保證此信托行為生效。不難看出這種合同形式使專(zhuān)利“所有權”并沒(méi)有在法律上予以轉移，這樣造成的后果是:一方面受托人沒(méi)有有效的專(zhuān)利處置權，所以在專(zhuān)利的轉化實(shí)施中無(wú)法以專(zhuān)利權人的名義去談判轉讓或許可實(shí)施事宜。另一方面委托人扔然擁有專(zhuān)利所有權。這使他們很難尊重信托投資公司對專(zhuān)利的經(jīng)營(yíng)管理，他們可以撇開(kāi)信托公司，借助信托效應進(jìn)行私下交易。這極大的影響了專(zhuān)利信托的順利進(jìn)行。

　　(二)完善知識產(chǎn)權信托風(fēng)險防范體系

    知識產(chǎn)權信托風(fēng)險，主要是指知識產(chǎn)權管理過(guò)程中由于種種問(wèn)題帶來(lái)的收益不確定性以及給受益人、受托人帶來(lái)?yè)p失的可能性。在知識產(chǎn)權信托過(guò)程中，知識產(chǎn)權侵權、被訴無(wú)效、知識產(chǎn)權不能轉化等情況幾乎難以杜絕，這些都會(huì )使信托無(wú)法達到預期收益，受托人也要承受巨大的訴訟費用。筆者認為，要防范各種風(fēng)險，最重要的是提高受托人對知識產(chǎn)權的鑒別能力。知識產(chǎn)權就像金融資產(chǎn)一樣，有時(shí)是價(jià)值大而風(fēng)險小，有時(shí)卻是價(jià)值誘人但風(fēng)險更大，受托人在受理知識產(chǎn)權信托時(shí)，應謹慎選擇、認真挑選知識產(chǎn)權項目。但是，百密一疏，誰(shuí)都不可能是商場(chǎng)上的常勝將軍，因此，有必要引進(jìn)保險制度,也就是信托公司與保險機構共同設計知識產(chǎn)權信托保險，當知識產(chǎn)權信托遭遇因各種原因引起的損失時(shí)，由信托公司和保險公司共同進(jìn)行承擔的一種風(fēng)險分散機制。

    〔三)完善信托登記，確立信托登記機關(guān)

    知識產(chǎn)權登記制度的不完善是困擾知識產(chǎn)權信托實(shí)踐急需解決的問(wèn)題，一套完善的信托登記制度是必不可少的。信托登記制度的建立是一種法律制度的構建，所涉及的內容也方方面面，如信托登記機關(guān)、登記范圍、登記內容以及登記效力等，在這些內容當中，最核心的就是知識產(chǎn)權信托登記主管機關(guān)的確定。有不少學(xué)者建議建立一個(gè)獨立的知識產(chǎn)權信托登記機關(guān)，但筆者更贊同在原有知識產(chǎn)權登記機關(guān)下進(jìn)行信托登記。

    首先，基于信托公示制度的需要。知識產(chǎn)權信托登記包括知識產(chǎn)權財產(chǎn)的轉移登記和信托登記。在整個(gè)知識產(chǎn)權信托運行過(guò)程中，只有信托財產(chǎn)的轉移登記是不夠的，還需要向第三人表明其財產(chǎn)已信托的事實(shí)，即信托公示，與是信托登記應運而生。

    其次，基于交易成本、交易安全的考慮。對于第三人來(lái)說(shuō)，在同一個(gè)登記機構了解到此知識產(chǎn)權財產(chǎn)的權利狀態(tài)有利于提高交易效率、減少交易成本，也有利于保護交易安全。

    信托制度的引入，無(wú)疑使知識產(chǎn)權信托成為最合適的知識產(chǎn)權轉化途徑。知識產(chǎn)權信托不僅可以解決長(cháng)期困擾我國的知識成果轉化難的難題，更在于它為我國知識產(chǎn)權的利用和信托法的發(fā)展創(chuàng )造了一個(gè)相互合作的契機，對我國具有非常重要的現實(shí)意義。雖然如此，總體來(lái)說(shuō)，我國知識產(chǎn)權信托制度基本上還處于一個(gè)理論研究層面上，實(shí)踐中成功的案例也極其少見(jiàn)。但這井不能動(dòng)搖我們對這一制度的憧憬和向往。隨著(zhù)我國知識產(chǎn)權戰略的實(shí)施以及各種體制機制的完善，知識產(chǎn)權信托制度一定能夠在實(shí)現我國科技成果轉化方面留下重重一筆。
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