經(jīng)信委內部控制基礎性評價(jià)報告
各中央部門(mén)應當在部門(mén)本級及各所屬單位內部控制基礎性評價(jià)工作的基礎上，對本部門(mén)的內部控制基礎情況進(jìn)行綜合性評價(jià)，下面是yjbys整理的關(guān)于經(jīng)信委內部控制基礎性評價(jià)報告范文，歡迎閱讀參考!
經(jīng)信委內部控制基礎性評價(jià)報告范文一
根據《財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見(jiàn)》(財會(huì )【2015】24號)文件精神，以及《文山州財政局關(guān)于上報2016年度行政事業(yè)單位內部控制工作總結的通知》(文財會(huì )【2016】12號)文件要求，我局高度重視，強化領(lǐng)導，明確職責，對我局內部控制制度的建設、執行及監督等方面進(jìn)行全面梳理，現就內控制度貫徹實(shí)施情況簡(jiǎn)要總結如下。
一、加強組織領(lǐng)導，強化內控制度建設
我局高度重視內部控制制度建設工作，切實(shí)加強對內部控制制度建設的組織領(lǐng)導，切實(shí)強化內部控制制度的建設工作。自2014年《行政事業(yè)單位內部控制規范(試行)》實(shí)施以來(lái)，在堅持內部控制制度建設全面性、重要性、制衡性、適應性等原則的前提下，我局對內部管理制度進(jìn)行全面清理，形成了《文山州人力資源和社會(huì )保障局工作守則》，分總則、工作守則、規章制度、管理辦法和工作程序共五章，內容涵蓋了黨風(fēng)廉政建設、廉政風(fēng)險防控、財務(wù)管理、會(huì )議、差旅、接待、固定資產(chǎn)及車(chē)輛管理等58條內部控制管理制度和辦法。通過(guò)強化內部控制制度建設，切實(shí)做到有章可行，有據可依。
二、認真履行職責，強化內控制度執行
我局單位領(lǐng)導高度重視，認真履行對內部控制制度的建立健全和有效實(shí)施責任，切實(shí)開(kāi)展內部控制風(fēng)險評估、黨風(fēng)廉政建設風(fēng)險防控工作。認真執行“三重一大”制度、重大事項集體決策(黨組會(huì )研究通過(guò))及會(huì )簽制度。重點(diǎn)關(guān)注經(jīng)費預算、資金收支、政府采購、固定資產(chǎn)、建設項目及合同管理等業(yè)務(wù)層面的經(jīng)濟業(yè)務(wù)風(fēng)險。實(shí)行不相容崗位相互分離及內部授權審批控制措施，業(yè)務(wù)經(jīng)辦、審核及審批職責相互分離，相互制約，相互監督。出納不兼管稽核、會(huì )計檔案保管和收入、支出、債權、債務(wù)賬目的登記工作。財務(wù)專(zhuān)用章由專(zhuān)人管理，個(gè)人名章由本人或授權人員保管。按規定項目和標準征收非稅收入，按規定開(kāi)具財政票據，做到收繳分離、票款一致，并及時(shí)足額上繳。嚴格執行政府采購、建設項目及合同控制等內控措施，確保內部控制制度規范有序運行。按《會(huì )計法》規定建立會(huì )計機構，配備具有相應資格和能力的會(huì )計人員，并實(shí)行關(guān)鍵崗位工作人員輪崗制度。根據實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟業(yè)務(wù)事項按照國家統一的會(huì )計制度及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理、編制財務(wù)報告，確保財務(wù)信息真實(shí)、完整。
三、切實(shí)開(kāi)展檢查，強化內控制度監督
認真開(kāi)展內部控制制度執行情況專(zhuān)項檢查，才能保障內部控制制度得到嚴格、規范運行，并達到合理保證經(jīng)濟活動(dòng)合法法規、資金安全和有效使用、財務(wù)信息真實(shí)完整，有效防范舞弊和預防腐b，提高公共服務(wù)的`效率和效果。近兩年來(lái)，我局由社�；鸨O督科(內審)牽頭，規劃財務(wù)科配合，開(kāi)展對社保、就業(yè)和醫保等經(jīng)辦機構進(jìn)行內部審計、內控專(zhuān)項檢查及各項資金專(zhuān)項檢查;由局機關(guān)黨委牽頭，各科室配合開(kāi)展廉政風(fēng)險、崗位風(fēng)險專(zhuān)項排查，確保良好的內部控制制度得到有效監督，切實(shí)防范內部控制運行風(fēng)險。
同時(shí)，我局內部控制制度建設也存在制度更新不及時(shí)、執行力不到位和監督乏力等問(wèn)題。今后，我局將適時(shí)關(guān)注各項內部控制制度改革動(dòng)向，根據人社事業(yè)發(fā)展變化及相關(guān)財經(jīng)法律法規的規定，及時(shí)調整、完整我局內部控制工作規則、規章制度及管理辦法，確保各項業(yè)務(wù)工作得到有效控制、相互監督。同時(shí)，進(jìn)一步加強預算管理，增強預算的科學(xué)性，使預算管理的約束力得到充分發(fā)揮，將內控意識和內控文化納入人社文化建設中，使貫徹執行內部控制制度成為每一位職工的自覺(jué)行動(dòng)。另外，建議財政部門(mén)加大內部控制制度建設培訓力度，定期開(kāi)展、分批培訓，推動(dòng)內控體系建設進(jìn)一步完善，促進(jìn)各部門(mén)各項事業(yè)的健康、可持續發(fā)展。
經(jīng)信委內部控制基礎性評價(jià)報告范文二
為貫徹落實(shí)《財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見(jiàn)》的有關(guān)精神，按照《財政部關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作的通知》要求，依據《行政事業(yè)單位內部控制規范(試行)》的有關(guān)規定，我們對本單位(部門(mén))的內部控制基礎情況進(jìn)行了評價(jià)。
一、內部控制基礎性評價(jià)結果
根據《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)指標評分表》中列明的評價(jià)指標和評價(jià)要點(diǎn)，本單位(部門(mén))單位層面內部控制基礎性評價(jià)得分為 分，業(yè)務(wù)層面內部控制基礎性評價(jià)得分為 分，共計 分。因存在不適用指標，換算后的得分為 分。
本部門(mén)在部門(mén)本級及所屬單位各評價(jià)指標得分的基礎上，計算各評價(jià)指標的平均分，加總得出以上綜合性評價(jià)得分。本部門(mén)納入本次內部控制基礎性評價(jià)工作范圍的單位共計 家。(本段僅適用于各中央部門(mén))
本單位(部門(mén))各指標具體得分情況如下表：
類(lèi)別
評價(jià)指標
評價(jià)得分
單位
層面
(60分)
1. 內部控制建設啟動(dòng)情況(14分)
2. 單位主要負責人承擔內部控制建立與實(shí)施責任情況(6分)
3. 對權力運行的制約情況(8分)
4. 內部控制制度完備情況(16分)
5. 不相容崗位與職責分離控制情況(6分)
6. 內部控制管理信息系統功能覆蓋情況(10分)
業(yè)務(wù)
層面
(40分)
7. 預算業(yè)務(wù)管理控制情況(7分)
8. 收支業(yè)務(wù)管理控制情況(6分)
9. 政府采購業(yè)務(wù)管理控制情況(7分)
10. 資產(chǎn)管理控制情況(6分)
11. 建設項目管理控制情況(8分)
12. 合同管理控制情況(6分)
(100分)
評價(jià)總分
在本單位(部門(mén))內部控制基礎性評價(jià)過(guò)程中，存在扣分情況的指標匯總如下：
〔逐項列示存在扣分情況的評價(jià)指標、評價(jià)要點(diǎn)、扣分分值及扣分原因〕
二、特別說(shuō)明項
(一)特別說(shuō)明情況
本單位(部門(mén)/部門(mén)所屬單位)內部控制出現問(wèn)題，導致單位在經(jīng)濟活動(dòng)中〔發(fā)生重大經(jīng)濟損失/引起社會(huì )重大反響/出現經(jīng)濟x罪〕，特將相關(guān)情況說(shuō)明如下：
〔具體描述發(fā)生的相關(guān)事件、影響及處理結果〕
〔如本單位(部門(mén))未發(fā)生相關(guān)事件，填寫(xiě)“未發(fā)生相關(guān)情況”〕
(二)補充評價(jià)指標及其評價(jià)結果
本單位(部門(mén)/部門(mén)所屬單位)根據自身評價(jià)需求，自愿將〔填寫(xiě)補充評價(jià)指標名稱(chēng)〕等補充評價(jià)指標納入本次內部控制基礎性評價(jià)范圍�，F將補充評價(jià)指標及評價(jià)結果說(shuō)明如下：
〔具體描述各個(gè)補充評價(jià)指標的所屬類(lèi)別、名稱(chēng)、評價(jià)要點(diǎn)及評價(jià)結果等內容〕
三、內部控制基礎性評價(jià)下一步工作
基于以上評價(jià)結果，本單位(部門(mén))將〔描述與存在扣分情況的評價(jià)指標及評價(jià)要點(diǎn)相關(guān)的管理領(lǐng)域〕等管理領(lǐng)域作為2016年內部控制建立與實(shí)施的重點(diǎn)工作和改進(jìn)方向，并采取以下措施進(jìn)一步提高內部控制水平和效果：
〔逐項描述擬采取的進(jìn)一步建立健全內部控制體系的工作內容、具體措施、工作責任人、牽頭部門(mén)、預計完成時(shí)間等〕
單位主要負責人：〔簽名〕
〔單位簽章〕
XX單位
2016年XX月XX日
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