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不確定性對企業(yè)戰略選擇及競爭優(yōu)勢的影響論文
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摘要：
由不確定性產(chǎn)生的信息成本以及企業(yè)家經(jīng)營(yíng)決策問(wèn)題在企業(yè)理論的發(fā)展中產(chǎn)生著(zhù)重大影響。奈特認為企業(yè)是應對不確定性的有效機制，其產(chǎn)生及發(fā)展是為了規避不確定性�？扑怪饕P(guān)注信息成本約束而產(chǎn)生的交易成本，將不確定性視為信息成本產(chǎn)生的重要因素。威廉姆森認為不確定性是區分交易異質(zhì)性的重要維度，進(jìn)而影響治理形式的選擇。企業(yè)能力理論將企業(yè)視為生產(chǎn)性知識和信息的集合體，關(guān)注不確定性對企業(yè)戰略選擇及競爭優(yōu)勢的影響。
關(guān)鍵詞：
不確定性；企業(yè)理論；信息成本；交易成本；戰略決策；
引言：
西方企業(yè)理論的演進(jìn)主要體現在對新古典經(jīng)濟學(xué)的批判，張維迎將這些挑戰分為三個(gè)分支:契約理論、企業(yè)家理論、管理者理論。傳統經(jīng)濟學(xué)將市場(chǎng)視為唯一的資源配置機制，通過(guò)價(jià)格和競爭實(shí)現對稀缺資源的有效配置，而企業(yè)則視為一個(gè)生產(chǎn)函數，關(guān)注如何在投入和產(chǎn)出的轉換中獲得最大利潤。在新古典經(jīng)濟學(xué)中，不確定性并未納入企業(yè)理論的思考體系。
奈特對“風(fēng)險”和“不確定性”的概念進(jìn)行了關(guān)鍵性區分，指出可度量的風(fēng)險并不產(chǎn)生利潤，利潤產(chǎn)生于不可度量的風(fēng)險，即不確定性。庫普曼斯將不確定性分為原發(fā)的和繼發(fā)的兩類(lèi)，原發(fā)的是自然無(wú)序行為和無(wú)法預測的消費者偏好造成的，而繼發(fā)的則產(chǎn)生于缺乏信息溝通。企業(yè)能力理論則更多得關(guān)注不確定性對組織發(fā)展以及績(jì)效差異的影響。通過(guò)對企業(yè)理論的梳理發(fā)現雖然各理論從不同角度對企業(yè)的產(chǎn)生、存在、發(fā)展進(jìn)行了分析，但不確定性無(wú)一例外成為各個(gè)理論所考慮的重要因素，經(jīng)濟行為主體也被假定為有限理性。
一、企業(yè)是應對不確定性的有效機制
通過(guò)對競爭性均衡條件下能否產(chǎn)生利潤的探討，奈特引入了“不確定性”的概念。經(jīng)濟生活中的不確定性源于經(jīng)濟過(guò)程本身的前瞻性。產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程需要時(shí)間，由此將產(chǎn)生兩種不確定性。首先，需要對生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的進(jìn)行評估，預測產(chǎn)品的產(chǎn)量和品質(zhì)。其次，商品用來(lái)滿(mǎn)足未來(lái)與現在的欲望具有差異性，對欲望的預測也涉及到不確定性。企業(yè)能夠通過(guò)歸組和專(zhuān)業(yè)化來(lái)處理不確定性，一方面通過(guò)歸組將不可度量的風(fēng)險轉換為可度量的風(fēng)險，從量上減少不確定性，另一方面企業(yè)團體的專(zhuān)業(yè)化趨勢使得具有管理才能的人負責組織的運轉，進(jìn)而保證經(jīng)營(yíng)決策的有效性。在奈特看來(lái)，企業(yè)是管理者和雇員的決策分工和風(fēng)險分擔機制，管理者通過(guò)對剩余的分享實(shí)現了對風(fēng)險承擔的補償，而雇員通過(guò)轉嫁風(fēng)險而分享固定收益。
規避不確定性是企業(yè)組織出現的初衷，也是組織形式發(fā)展的原因。企業(yè)組織形式由業(yè)主制到合伙制，乃至于公司制，均實(shí)現了對經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的控制和分攤。個(gè)體企業(yè)由于不能確保得到所需的財產(chǎn)資源面臨經(jīng)營(yíng)范圍受限的風(fēng)險，而合伙企業(yè)發(fā)展到一定規模面臨組織無(wú)效率及敗德風(fēng)險，相比較，公司制在經(jīng)營(yíng)范圍的擴展和利益的有效統一上均有所改善，提供了一種降低不確定性的新途徑。
在企業(yè)理論的發(fā)展中，奈特的突出貢獻體現在對新古典經(jīng)濟學(xué)中完全理性假設的質(zhì)疑，將不確定性視為經(jīng)濟主體知識的不完全性所產(chǎn)生的，是內生性因素，這與哈耶克對不確定性的理解有相似之處，即不確定性源于知識分散性。奈特對不確定性的認識是對古典經(jīng)濟學(xué)以及完全理性假設的徹底否定，使企業(yè)理論的研究更加貼近實(shí)際。雖然不確定性在契約理論和企業(yè)能力理論的運用上存在一定差異，但都一致認為經(jīng)濟行為主體是有限理性的，這一前提假設與新古典經(jīng)濟學(xué)存在本質(zhì)區別。楊瑞龍認為不確定性在企業(yè)理論中的應用大體形成了兩種不同的思路:一是將不確定視為信息成本約束下的最優(yōu)決策問(wèn)題，主要以交易成本經(jīng)濟學(xué)為代表。另一種思路將企業(yè)的發(fā)展和演化看作在不確定性的外界環(huán)境下的自然選擇過(guò)程，而企業(yè)能力理論則反映了這一觀(guān)點(diǎn)。這兩種不同的思路也體現了企業(yè)理論的兩種主要范式——演化經(jīng)濟學(xué)和交易成本經(jīng)濟學(xué)。
二、企業(yè)是作為價(jià)格機制的有效替代
科斯將企業(yè)視為價(jià)格機制的有效替代，同市場(chǎng)相似，協(xié)調經(jīng)濟活動(dòng)的組織形式和資源的有效配置。針對奈特將企業(yè)視為應對不確定性和風(fēng)險分攤機制的觀(guān)點(diǎn)，科斯認為這種將決策權賦予具有較好判斷力和專(zhuān)業(yè)知識的群體以規避風(fēng)險的方式通過(guò)市場(chǎng)也能實(shí)現。雖然對企業(yè)本質(zhì)的認識存在差異，但科斯也認為不確定性在企業(yè)形成中具有重要作用。
科斯發(fā)現除了價(jià)格機制決定生產(chǎn)要素在不同用途間的合理配置，還存在另一種調節生產(chǎn)的方式，而這種替代價(jià)格機制關(guān)系的產(chǎn)生主要是因為利用價(jià)格機制是有成本的，通過(guò)價(jià)格機制組織生產(chǎn)，產(chǎn)生信息成本。正如施蒂格勒將市場(chǎng)價(jià)格的確定視為一個(gè)重要的信息問(wèn)題，不確定性將導致信息搜尋過(guò)程中相關(guān)成本的支出。雖然科斯并沒(méi)有將不確定性視為企業(yè)產(chǎn)生的直接原因，但不確定性導致了信息成本的產(chǎn)生，企業(yè)的產(chǎn)生則可以降低這種成本，通過(guò)一個(gè)契約替代其他一系列契約的方式減少交易數量或以較低的內部管理成本替代市場(chǎng)交易成本減少成本。企業(yè)的規模則是由不確定性產(chǎn)生的交易成本及企業(yè)內部的管理成本共同決定的。雖然企業(yè)可以消除交易過(guò)程中的某些成本，但隨著(zhù)規模的擴大，內部管理成本的增加限制了企業(yè)的進(jìn)一步擴張。根據交易成本理論，企業(yè)面臨的不確定性主要表現為交易過(guò)程的信息成本約束，作為不同的契約性治理形式，企業(yè)和市場(chǎng)是在交易成本約束下可替代的經(jīng)濟組織形式。
威廉姆森發(fā)展了交易成本理論，企業(yè)是與特定交易合約相對應的治理結構，當合約不完全時(shí)，縱向一體化能夠消除或減少資產(chǎn)專(zhuān)用性所產(chǎn)生的機會(huì )主義問(wèn)題，他采納了康芒斯的觀(guān)點(diǎn)將交易視為最基本的分析單位，集中分析導致各交易具有不同成本的微觀(guān)因素，進(jìn)而指出交易的異質(zhì)性導致了不同治理結構的選擇，不確定性是影響交易特質(zhì)的重要因素。
不同于經(jīng)濟人假設，威廉姆森認為契約人具有有限理性和機會(huì )主義傾向，對于有限理性，關(guān)于領(lǐng)悟能力的假定，是交易成本經(jīng)濟學(xué)成立的前提。西蒙對有限理性假設的解釋是“經(jīng)濟行為主體在主觀(guān)上追求理性，但只能有限地做到”。在完全理性的假定下，人們有能力在事前簽訂完善的合同，但在理性有限的情況下，簽訂面面俱到的合同不切實(shí)際，人們主觀(guān)上又追求厲行節約，因此便產(chǎn)生了對制度進(jìn)行研究的動(dòng)力。威廉姆森認為交易成本經(jīng)濟學(xué)主要關(guān)心通過(guò)治理結構的選擇解決交易問(wèn)題，從而節約成本。有限理性假設體現了因主體認知結構而產(chǎn)生的不確定性，類(lèi)似庫普曼斯所提到的繼發(fā)不確定性。對于機會(huì )主義行為，威廉姆森將其視為一種損人利己、混淆視聽(tīng)行為，使締約主體事后為謀取私利而違背合約造成行為的不確定性，需要必要的治理機制遏制。
資產(chǎn)的專(zhuān)用性、不確定性和交易頻率被威廉姆森視為區別各種交易的主要標志，但并未將不確定性納入區分交易類(lèi)型的維度，而是假定不確定性程度已知，通過(guò)資產(chǎn)專(zhuān)用性和交易頻率兩個(gè)維度對交易進(jìn)行分類(lèi)，并匹配相應的治理結構。威廉姆森認為不能把所有需要確定的情況詳盡地列舉出來(lái)，并制定相應的對策，對不確定性問(wèn)題需要不斷地適應，治理結構的選擇能夠有效解決不確定性對履行合同的干擾。此外，不確定性只有在一定的條件下才會(huì )對經(jīng)濟組織產(chǎn)生影響。當不存在專(zhuān)用性資產(chǎn)的投入時(shí)，市場(chǎng)參與主體能夠比較容易的達成新的締約關(guān)系，此時(shí)不管不確定性程度多大，標準化的交易都可借助于市場(chǎng)治理。隨著(zhù)不確定性程度的增加，需要相應的治理結構來(lái)組織交易。威廉姆森實(shí)際上把不確定性看作是交易成本的決定變量，從而使治理結構選擇的最優(yōu)分析成為可能。
三、企業(yè)是生產(chǎn)性知識和能力的集合體
演化經(jīng)濟學(xué)在承認經(jīng)濟主體有限理性的情況下更強調不確定性在組織演化及發(fā)展中的重要作用。在外部不確定的環(huán)境中，企業(yè)難以避免做出錯誤的經(jīng)營(yíng)決策，外部環(huán)境可以識別和排除錯誤的經(jīng)營(yíng)決策。阿爾欽以不確定性和不完全信息的存在作為分析基礎，將經(jīng)濟系統視為一種篩選機制，并認為在未來(lái)不確定的條件下，實(shí)現正的利潤才是成功和生存的標志。
企業(yè)能力理論是在演化分析方法的基礎上形成的，雖然尚未發(fā)展成熟，但其發(fā)展過(guò)程可分為資源基礎理論、成長(cháng)理論、核心能力理論以及動(dòng)態(tài)能力理論。不同于交易成本理論將研究重點(diǎn)放在交易成本的節約，企業(yè)能力理論更側重于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以及戰略的選擇，集中體現了在企業(yè)內部能力、資源、知識等基礎上如何在外部不確定性的條件下獲取并保持企業(yè)的競爭優(yōu)勢。
資源基礎理論將企業(yè)間績(jì)效的差異作為研究重點(diǎn)，將差異歸因于產(chǎn)品市場(chǎng)的不完全競爭。如果產(chǎn)品市場(chǎng)是完全競爭的，則市場(chǎng)中企業(yè)的盈利水平僅夠支付其資本成本。產(chǎn)品市場(chǎng)的競爭行為是其所控制資源的反映，在完全競爭的戰略要素市場(chǎng)中，資源控制者對戰略?xún)r(jià)值具有一致性預期，但不確定性因素產(chǎn)生異質(zhì)性預期，預期上的差異造成要素市場(chǎng)的不完全競爭。這些差異實(shí)際上反映的是對戰略未來(lái)價(jià)值的不同預期，異質(zhì)性預期是形成企業(yè)競爭優(yōu)勢的根源。
在企業(yè)成長(cháng)理論中，不確定性與管理能力被視為限制企業(yè)成長(cháng)的重要因素。企業(yè)的規劃和建設建立在對未來(lái)預期，為了應對不確定性和風(fēng)險對企業(yè)擴張的影響，在進(jìn)行成本和收入核算時(shí)要比正常低估需求、高估成本，造成相應產(chǎn)出水平上預期利潤的減少，進(jìn)而影響企業(yè)的規模擴張，減少對未來(lái)發(fā)展不確定性的途徑是獲得更多信息。
四、結論
不確定性的引入對企業(yè)理論的發(fā)展具有重大意義，尤其是行為主體有限理性假設的提出使不確定性得到廣泛的思考。交易成本理論將企業(yè)視為信息成本約束下，對市場(chǎng)的一種有效替代，相比較于市場(chǎng)直接的定價(jià)制度，企業(yè)作為間接定價(jià)制度能夠有效降低因不確定性而產(chǎn)生的交易成本。
企業(yè)能力理論分析了異質(zhì)性對企業(yè)績(jì)效的影響。在交易成本理論中，企業(yè)被假定為具有同質(zhì)性的特征，集中于企業(yè)和市場(chǎng)這兩種資源配置方式。而企業(yè)能力理論則將企業(yè)視為生產(chǎn)性知識和能力的集合體。在資源基礎理論中，不確定性使資源控制者形成異質(zhì)性預期，從而形成競爭優(yōu)勢。在企業(yè)成長(cháng)理論中，不確定性通過(guò)影響企業(yè)家對未來(lái)的預期而限制企業(yè)的擴張。
由此可以看出不確定性在企業(yè)理論的發(fā)展是打破“企業(yè)黑箱”和具體分析企業(yè)間競爭行為的基礎，對其的認知差異造成了對企業(yè)理論的不同理解。
參考文獻
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