金融貿易結構優(yōu)化研討

　　

摘要：貿易結構是一國參與國際分工的國內生產(chǎn)的組織方式，決定獲取貿易利益多寡。我國的貿易結構長(cháng)期以來(lái)以勞動(dòng)力和自然資源為貿易主要優(yōu)勢，缺乏在高技術(shù)層面上的貿易結構單元和多元化。探討了如何借助于當前我國金融發(fā)展的局面構建我國中高層次的貿易結構。
關(guān)鍵詞：金融發(fā)展；貿易結構；結構優(yōu)化；高級生產(chǎn)要素；金融效率
Abstract: Is the trade structure a country participation international division of labor home production organization way, how much the decision gain trade benefit. Our country's trade structure since long take the labor force and the natural resource as the trade main superiority, lacks in the high-tech stratification plane the trade structural unit and the multiplication. How discussed to draw support in the current our country finance development aspect constructs my guozhong top level the trade structure.

key word: Financial development; Trade structure; Structure optimization; High-level element of production; Financial efficiency

前言
　　近幾年來(lái)，我國對外貿易發(fā)展呈現出強勁趨勢，既使國際貿易環(huán)境出現各種不利的事件，我國的對外貿易規模及貿易上所獲取的利益都出乎經(jīng)濟預言的料想之外，似乎中國對外貿易在現時(shí)代的“無(wú)約束”發(fā)展超脫了現存貿易理論的普遍解釋范圍，抑或是否中國所表現出來(lái)的貿易現象成為貿易理論界中一個(gè)值得探討的新課題。其實(shí)則不然，中國的對外貿易在改革的進(jìn)程中，一直堅持自我為中心的貿易方針，即以自我所擁有的貿易上的比較優(yōu)勢——廉價(jià)的勞動(dòng)力成本為主導，大力開(kāi)展出口導向型貿易，以此來(lái)帶動(dòng)其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的興起。同時(shí)以這些新興產(chǎn)業(yè)為依托，更深層次地改良優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，增強產(chǎn)品的國際競爭能力。其次，多年來(lái)的貿易成果積累了充盈的資本，為產(chǎn)業(yè)進(jìn)行結構升級和優(yōu)化提供了資金上的支持。無(wú)論是從產(chǎn)品規模和質(zhì)量上，都隨著(zhù)貿易成果擴大而增強，延續了產(chǎn)品在國際市場(chǎng)上的成本優(yōu)勢，而且也在產(chǎn)品的國際信譽(yù)市場(chǎng)上異軍突起，為產(chǎn)品在國際市場(chǎng)上的市場(chǎng)擴充提供了保證。但在這個(gè)過(guò)程中，我國開(kāi)放貿易在以勞動(dòng)力成本為依托的貿易商品延續了幾十年，固然已取得不菲的經(jīng)濟效益，從長(cháng)遠看整體國家貿易商品結構也出現了嚴重傾斜，沒(méi)有形成一個(gè)立體層次的貿易結構，即在高、中、低貿易層次中沒(méi)有形成一個(gè)均衡的結構。而高、中層次的貿易商品在信息和科技為當今經(jīng)濟發(fā)展動(dòng)力的局面中，往往成為一個(gè)國家經(jīng)濟持續發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)。因此，穩妥而快速地推動(dòng)我國貿易結構優(yōu)化是關(guān)乎經(jīng)濟發(fā)展的重要議題。長(cháng)期以來(lái)，國家金融體系一直在開(kāi)放的貿易環(huán)境下遵循著(zhù)計劃經(jīng)濟時(shí)的經(jīng)營(yíng)體制，在對國有的金融界進(jìn)行大幅度的整合之后，我國的金融業(yè)將迎來(lái)一個(gè)全新的經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)。本文就是從當前我國金融體系改革中，以金融發(fā)展推動(dòng)經(jīng)濟發(fā)展的過(guò)程中，討論如何借助于金融層面的經(jīng)濟發(fā)展力量來(lái)優(yōu)化我國對外貿易結構。
1 貿易結構優(yōu)化概述
　　從貿易理論來(lái)分，大致可分為靜態(tài)貿易結構優(yōu)化理論和動(dòng)態(tài)貿易結構優(yōu)化理論。
　　靜態(tài)貿易結構優(yōu)化理論中主要有兩種代表性理論：一是以大衛·李嘉圖和赫克歇爾-俄林為代表的古典貿易理論。其代表觀(guān)點(diǎn)是產(chǎn)品在國際市場(chǎng)上的價(jià)格差是國際貿易產(chǎn)生的原因，而導致價(jià)格差的原因則歸結于勞動(dòng)生產(chǎn)率或技術(shù)差異；而赫克歇爾-俄林則是從生產(chǎn)要素的價(jià)格差異來(lái)討論國際貿易起因，進(jìn)而指出生產(chǎn)要素的豐裕和稀缺程度決定生產(chǎn)要素價(jià)格差，從而致使商品的國際價(jià)格差異。二是以克魯格曼為代表的新貿易理論。該理論的構建框架為規模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異和不完全競爭三大分析要素上。在不完全競爭的市場(chǎng)條件下，追求產(chǎn)品規模的經(jīng)濟效應和產(chǎn)品差異上的消費效應是國際貿易產(chǎn)生的又一動(dòng)因。新貿易理論是在突破古典貿易理論假設前提下對國際貿易理論的補充。但這兩種理論的出發(fā)點(diǎn)都只強調了現存的資源，是在資源總量恒定不變的前提下對生產(chǎn)要素的最佳配置的理論探討，是一個(gè)靜態(tài)過(guò)程。
　　從動(dòng)態(tài)貿易結構優(yōu)化理論分析：一是動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢理論。通過(guò)專(zhuān)業(yè)化學(xué)習、投資創(chuàng )新等后天因素人為地創(chuàng )造出來(lái)，強調的是規模報酬遞增，不完全競爭，技術(shù)創(chuàng )新。該理論的兩大支撐是技術(shù)和資本，以技術(shù)創(chuàng )新為主要手段，加快產(chǎn)品中生產(chǎn)要素的轉換比率，同時(shí)把技術(shù)作為比較優(yōu)勢的內生變量，強調“干中學(xué)”的經(jīng)濟效應。通過(guò)“干中學(xué)”以及技術(shù)創(chuàng )新鞏固產(chǎn)品在國際市場(chǎng)上的價(jià)格差異，資本的作用在于技術(shù)創(chuàng )新和產(chǎn)品生命周期成長(cháng)和成熟兩個(gè)階段，是產(chǎn)品生產(chǎn)在生產(chǎn)要素中的突出因素。因此，在這兩個(gè)階段由于技術(shù)外溢資本的作用尤為重要。二是波特的競爭優(yōu)勢理論。波特認為比較優(yōu)勢可以人為地有意識地選擇策略來(lái)配置稀缺資源，將比較優(yōu)勢轉化為競爭優(yōu)勢。在波特的競爭理論中，有四個(gè)基本的要素：生產(chǎn)要素、需求結構、相關(guān)與支撐產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的戰略和競爭程度。波特將生產(chǎn)要素細分為基本要素和高級要素�；�本要素指的是不需要花費太大代價(jià)就能得到的要素；高級要素則需要通過(guò)長(cháng)期投資或培育才能夠創(chuàng )造出來(lái)的要素。他認為高級要素最為重要，它們是取得高級國際分工層次的關(guān)鍵，一國基本要素的不足可以通過(guò)高級要素獲得補償，但是在高級要素上處于劣勢則無(wú)法用其他方式有效彌補。競爭優(yōu)勢注重企業(yè)的非價(jià)格競爭和創(chuàng )新競爭，關(guān)注要素的質(zhì)量和產(chǎn)品的需求情況，主動(dòng)地創(chuàng )造比較優(yōu)勢，在改善貿易結構中，高級要素的決定作用越來(lái)越明顯。
　　通過(guò)以上分析，我們可以把貿易結構優(yōu)化的過(guò)程分為三個(gè)階段。第一階段是貿易動(dòng)力主要由自然稟賦的比較優(yōu)勢來(lái)決定，在這個(gè)階段貿易結構主要是表現為具有比較優(yōu)勢行業(yè)的貿易發(fā)展。第二階段中推動(dòng)貿易發(fā)展的動(dòng)力主要是比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)階段，即以規模經(jīng)濟效應實(shí)現貿易結構優(yōu)化，通過(guò)技術(shù)外溢和“干中學(xué)”效應帶來(lái)貿易部門(mén)的制度創(chuàng )新，使得比較優(yōu)勢建立在高級要素稟賦的基礎上，從而上升到后天稟賦層次。第三階段，競爭優(yōu)勢成為推動(dòng)貿易結構優(yōu)化的主要動(dòng)力，主要體現在三個(gè)層次上：技術(shù)優(yōu)勢、規模優(yōu)勢和創(chuàng )新優(yōu)勢。此階段以吸收貿易發(fā)展帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)，逐漸發(fā)展成為規模和技術(shù)優(yōu)勢為特征。而在這三個(gè)階段的進(jìn)化過(guò)程中，生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)和生產(chǎn)要素的高級化是發(fā)展中國家在優(yōu)化貿易結構上的兩個(gè)關(guān)鍵。在當今經(jīng)濟發(fā)展的秉性中，這兩個(gè)因素無(wú)不與高投入的資本量相關(guān)。我國的對外貿易要保持持續的發(fā)展，就需要結合當前金融發(fā)展的大前提，繼續保持在自我特有貿易低層次上的優(yōu)勢，同時(shí)也要借助于金融促進(jìn)的力量來(lái)構建我國中高層次的貿易體系。

2 金融發(fā)展與經(jīng)濟增長(cháng)中的貿易結構優(yōu)化
　　在世界經(jīng)濟越來(lái)越趨于一體化的時(shí)候，一國的對外貿易規模幾乎可以代表該國參與全球經(jīng)濟程度的高低。因此經(jīng)濟增長(cháng)中貿易結構的取向和相關(guān)調整都對經(jīng)濟增長(cháng)率和其發(fā)展的持續性至關(guān)重要。2006年，中國成為世界第四大經(jīng)濟體，外匯儲備第一大國。由此可以看出，中國在多年中的貿易策略無(wú)疑是成功的，同時(shí)在貿易成果展現的主要方面外匯規模的龐大也證明了這一點(diǎn)，即中國金融體系是長(cháng)期滯后于快速增長(cháng)的貿易發(fā)展勢頭。特別是加入WTO后金融將面臨整體開(kāi)放的形勢和國內對金融促進(jìn)貿易發(fā)展不利的雙重壓力下，中國金融的發(fā)展應更有效地對抗外來(lái)金融的競爭以及促進(jìn)國家貿易在結構上的優(yōu)化，為經(jīng)濟的持續增長(cháng)和貿易進(jìn)程的良性延續提供恒久的動(dòng)力推動(dòng)環(huán)境。
我國的金融發(fā)展是立足于金融業(yè)在混業(yè)經(jīng)營(yíng)上的趨同，而金融業(yè)借助于混業(yè)經(jīng)營(yíng)的方式來(lái)發(fā)展，其本身就是追求在經(jīng)濟增長(cháng)中金融效率的提升。金融效率從區分上可以從金融的生產(chǎn)性效率和目的性效率來(lái)看，生產(chǎn)性效率簡(jiǎn)單來(lái)看就是企業(yè)從金融發(fā)展中可以獲得得益于金融效率提高所帶來(lái)的收益，目的性效率則是指金融業(yè)因為效率的提升而促進(jìn)了經(jīng)濟的增長(cháng)。而這些內在的關(guān)系為對外貿易在金融發(fā)展的推動(dòng)下，如何借助于金融資本在企業(yè)生產(chǎn)中的運用來(lái)通過(guò)技術(shù)或者是生產(chǎn)要素高級化的實(shí)現來(lái)優(yōu)化該國的貿易結構提供了方法。
首先，從金融發(fā)展和經(jīng)濟增長(cháng)之間的理論聯(lián)系來(lái)看貿易優(yōu)化的問(wèn)題，金融發(fā)展和經(jīng)濟增長(cháng)的關(guān)系大致可以表述如下：Patrick把金融發(fā)展和經(jīng)濟增長(cháng)關(guān)系分成兩類(lèi)，主張金融發(fā)展能促進(jìn)經(jīng)濟增長(cháng)的叫做供給主導，主張金融發(fā)展只是經(jīng)濟增長(cháng)對金融服務(wù)需求的被動(dòng)反映稱(chēng)為需求遵從。無(wú)論是供給主導還是需求遵從的觀(guān)點(diǎn)，都明確地指出金融發(fā)展水平和經(jīng)濟增長(cháng)率之間存在較強的正相關(guān)：隨著(zhù)交易成本理論，信息不對稱(chēng)理論和內生增長(cháng)理論研究成果的引入，打破了新古典增長(cháng)理論中技術(shù)進(jìn)步是保持經(jīng)濟增長(cháng)的唯一影響因素的觀(guān)點(diǎn)，而把金融發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步聯(lián)系起來(lái)；同時(shí)也對金融系統的基本功能在對經(jīng)濟發(fā)展的路徑分析中重新界定，并提出了獨特的觀(guān)點(diǎn)即通過(guò)資本積累和技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟增長(cháng)（Levine，1997），金融市場(chǎng)通過(guò)增加專(zhuān)業(yè)化和技術(shù)創(chuàng )新促進(jìn)經(jīng)濟增長(cháng)（Smith，1997）。以上研究表明金融發(fā)展和經(jīng)濟增長(cháng)存在顯著(zhù)正相關(guān)，即擁有發(fā)達金融系統的國家經(jīng)濟增長(cháng)也較快。筆者在貿易結構優(yōu)化概述中已經(jīng)得出技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)要素的高級化是改善一國對外貿易結構的關(guān)鍵，而這兩者在現代經(jīng)濟中無(wú)不與資本量投入的多少相聯(lián)系。生產(chǎn)要素的高級化我們已經(jīng)指出了是要需要大量長(cháng)期的資金投入才可以獲得的，而技術(shù)與資本的關(guān)系在貿易結構優(yōu)化中的關(guān)系可以用�？怂沟募夹g(shù)進(jìn)步理論中與資本的聯(lián)系獲得。�？怂箤⒓夹g(shù)進(jìn)步分為中性、勞動(dòng)節約型和資本節約型三種。中性技術(shù)進(jìn)步指的是勞動(dòng)和資本的生產(chǎn)效率同比例增加，其后果是生產(chǎn)原有產(chǎn)量只需要較少的勞動(dòng)和資本；勞動(dòng)節約型技術(shù)進(jìn)步指的是生產(chǎn)中的資本要素的生產(chǎn)效率的增加大于勞動(dòng)的生產(chǎn)效率的增加，結果是達到原有的產(chǎn)量可使用較少單位的勞動(dòng)和資本，但資本/勞動(dòng)比例上升；資本節約型技術(shù)進(jìn)步指的是勞動(dòng)要素的生產(chǎn)效率的增加大于資本的生產(chǎn)效率的增加，導致生產(chǎn)原有產(chǎn)量現在只需要較少的勞動(dòng)和資本，但此時(shí)勞動(dòng)/資本比例上升。由此可以看出，在以生產(chǎn)要素投入比例來(lái)衡量貿易結構時(shí)，生產(chǎn)要素的投入比例在貿易結構優(yōu)化過(guò)程中，資本投入量在生產(chǎn)中所起的作用是決定性的，尤以資本在生產(chǎn)過(guò)程中所發(fā)揮的效率對改變生產(chǎn)要素的投入比例以及貿易結構的高級進(jìn)程是資本是否起作用的標準。因此，在金融發(fā)展中提高資本在貿易商品生產(chǎn)中的生產(chǎn)效率是替代貿易結構優(yōu)化中有關(guān)金融各方面相關(guān)問(wèn)題的一個(gè)核要議題。
　　我國金融的發(fā)展在促進(jìn)貿易結構優(yōu)化的過(guò)程中將通過(guò)以下途徑來(lái)實(shí)現：首先，借助于整體金融業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的轉變，即可以在混業(yè)經(jīng)營(yíng)方式下多渠道地獲得風(fēng)險資金從而解決中小企業(yè)的融資困境，為企業(yè)在生產(chǎn)轉型過(guò)程中提供金融支持；其次，金融發(fā)展中體現出的金融產(chǎn)品功能，可以幫企業(yè)以多樣化方式來(lái)應付對外貿易經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險，規避全球經(jīng)濟負面作用下的貿易風(fēng)險，改善企業(yè)對外經(jīng)營(yíng)中的貿易環(huán)境，營(yíng)造企業(yè)以技術(shù)運用為主體的貿易氣氛，為企業(yè)進(jìn)行改良式的貿易運作奠定基礎；第三，可以合理和充分地利用金融發(fā)展帶來(lái)的機遇實(shí)現企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新。無(wú)論是技術(shù)引進(jìn)還是合資生產(chǎn)，都會(huì )對中國這樣一個(gè)成熟的貿易大國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生激勵作用，并在此基礎上進(jìn)行必要的技術(shù)創(chuàng )新，從另一方面來(lái)增加我國貿易商品的技術(shù)標準。而更為重要的是以此形成我國貿易發(fā)展的新格局，為長(cháng)遠的貿易結構優(yōu)化和貿易利益獲取建立起有生命力的貿易單元；第四，金融效率在金融發(fā)展中的提升不僅可以使得企業(yè)在生產(chǎn)中獲得放大性的效應，而且也為企業(yè)在產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中提高資本在生產(chǎn)要素中的比例，促使企業(yè)在擴大再生產(chǎn)中為了追求貿易利率而加大對資本的投入量，優(yōu)化國家貿易結構創(chuàng )造基礎；最后，金融發(fā)展對貿易結構良性促進(jìn)作用反過(guò)來(lái)又會(huì )降低金融系統的風(fēng)險，尤其在開(kāi)放的經(jīng)濟和對外貿易中，兩者在發(fā)展的過(guò)程是相互促進(jìn)的。正如我國多年來(lái)貿易成果同樣也為國家的匯率和金融安全提供了保障。
3 結論
　　金融和對外貿易是一個(gè)國家經(jīng)濟的兩個(gè)方面。對外貿易是積聚金融成果的方式，而金融是經(jīng)濟發(fā)展和對外貿易的保障層面。我國對外貿易的競爭優(yōu)勢要在金融發(fā)展的推動(dòng)下不僅只能停留在低附加值產(chǎn)品和加工貿易上，還要在高速發(fā)展的高技術(shù)和高附加值產(chǎn)品上迎頭趕上。以我國的金融發(fā)展為契機，以技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng )新為目的，以金融效率提升為方式促進(jìn)中國對外貿易的結構升級。同時(shí)也要注意到金融發(fā)展不利方面，金融發(fā)展過(guò)程中的風(fēng)險同樣與資本一樣具有放大性和巨大的破壞性，要在兩者的互動(dòng)過(guò)程中關(guān)注金融風(fēng)險的擴散以及給對外貿易行業(yè)帶來(lái)的各種風(fēng)險，積極地防御風(fēng)險，提高風(fēng)險防范意識，為貿易結構優(yōu)化提供有利的保障。
參考文獻
1 楊德權，梁艷.金融發(fā)展與經(jīng)濟增長(cháng)：國外研究綜述[J].財經(jīng)問(wèn)題研究，2005（3）
2 彭磊.貿易結構優(yōu)化三階段論及我國所處階段的實(shí)證檢驗[J].國際貿易探索，2004（3）
3 楊貴賓，李燕妮.金融發(fā)展理論的最新演進(jìn)動(dòng)態(tài)[J].上海金融，2005（3）
4 陳建國，楊濤.中國對外貿易的金融促進(jìn)效應分析[J].財貿經(jīng)濟，2005
5 范文中國網(wǎng).當代國際貿易發(fā)展的幾大趨勢.http://www.fw789.com/article/sort072/sort093/info-3864.html

畢業(yè)論文搜集整理：

【金融貿易結構優(yōu)化研討】相關(guān)文章：

論資本結構優(yōu)化目標與資本結構優(yōu)化03-01

優(yōu)化課堂結構03-19

論企業(yè)資本結構的優(yōu)化03-18

綠色營(yíng)銷(xiāo)與產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化03-24

企業(yè)資本結構優(yōu)化分析03-24

對國有企業(yè)資本結構優(yōu)化的研究03-18

Ｗｅｂ結構挖掘在電子商務(wù)網(wǎng)站結構優(yōu)化中的應用03-21

ERP實(shí)施中企業(yè)組織結構優(yōu)化問(wèn)題03-18

淺談組織結構的優(yōu)化與企業(yè)質(zhì)量管理02-28

閘河煤田產(chǎn)品結構優(yōu)化研究03-03