研究企業(yè)擴張理論的分析框架及其應用

摘要：通過(guò)對企業(yè)擴張行為的動(dòng)因、影響因素和邊界變化進(jìn)行全面的理論梳理，文章構建了一個(gè)新的企業(yè)擴張行為分析模型，認為企業(yè)擴張行為并非是外生因素決定的，企業(yè)擴張行為的決定是內生性的，在這一企業(yè)擴張新假設條件下，企業(yè)在競爭中的知識和能力的積累是企業(yè)擴張行為取得競爭優(yōu)勢的根本來(lái)源；運用這個(gè)模型對中國零售企業(yè)擴張問(wèn)題進(jìn)行實(shí)證研究，對我國企業(yè)擴張行為的合理化提出建議。

關(guān)鍵詞：企業(yè)擴張；分析框架；擴張黑洞；企業(yè)能力
　　
　　企業(yè)擴張(firm expansion)是企業(yè)在發(fā)展變化中的一種表現形式。它所指的就是人們通常所說(shuō)的企業(yè)的成長(cháng)、生長(cháng)、發(fā)育，是企業(yè)的發(fā)展壯大，是企業(yè)在發(fā)展進(jìn)程中的上升性、進(jìn)步性特征[1](P29)，西方經(jīng)濟學(xué)中類(lèi)似概念如企業(yè)成長(cháng)(firm growth)、企業(yè)增長(cháng)、企業(yè)發(fā)展(firm development)。企業(yè)擴張是企業(yè)本質(zhì)的特性決定了的，企業(yè)擴張促進(jìn)了企業(yè)組織的演化[2]。改革開(kāi)放后，我國成為世界上吸引外資最多的國家之一，企業(yè)擴張理論發(fā)展可以其獨特的解釋能力幫助我們理解當今我國企業(yè)擴張的一些難題，對產(chǎn)業(yè)格局重構及企業(yè)競爭策略的選擇都具有重要意義。
　　
　　一、企業(yè)擴張理論分析一般框架
　　
　　企業(yè)擴張理論研究的源頭可追溯到斯密的分工與報酬遞增思想。馬克思的擴大再生產(chǎn)理論是一種重要的企業(yè)擴張理論。新古典經(jīng)濟學(xué)繼而也對此作出了自己的解釋。企業(yè)擴張理論在新制度學(xué)派那里得到重大發(fā)展。20世紀50年代后期開(kāi)始，古典經(jīng)濟學(xué)為代表的傳統理論受到現實(shí)的挑戰，企業(yè)擴張理論研究逐漸轉向企業(yè)內部。從彭羅斯后越來(lái)越多的學(xué)者致力于企業(yè)能力理論的研究，20世紀90年代中后期企業(yè)能力理論的提出成為企業(yè)擴張理論的主流。應該說(shuō)，企業(yè)理論的發(fā)展已經(jīng)涵蓋了企業(yè)擴張的方方面面，企業(yè)擴張理論研究主要分析回答了三個(gè)問(wèn)題：
　　
　　(一)企業(yè)擴張的動(dòng)因
　　古典和新古典經(jīng)濟學(xué)的觀(guān)點(diǎn)，企業(yè)擴張是分工的必然結果。亞當·斯密、巴比奇、馬歇爾和楊格把分工過(guò)程看作是為什么會(huì )出現規模經(jīng)濟的主要原因。按斯密的觀(guān)點(diǎn)，分工受市場(chǎng)范圍的限制，應該說(shuō)，市場(chǎng)規模的擴大，增加了縱向分解和生產(chǎn)迂回性，利用規模經(jīng)濟是可取的。馬歇爾(1919)認為幾乎每一種橫向擴張都趨向于增加大規模生產(chǎn)的內在經(jīng)濟，當市場(chǎng)規模擴大時(shí)，集中可以帶來(lái)更多的收益，所以企業(yè)規模趨向擴大。企業(yè)擴張的戰略目標動(dòng)因是企業(yè)實(shí)現長(cháng)期利潤最大化，企業(yè)的本質(zhì)決定著(zhù)任何國家的任何企業(yè)都要追求擴張，企業(yè)擴張是企業(yè)普遍追求的發(fā)展目標。斯密從“經(jīng)濟人”和“完全競爭”的角度論證了企業(yè)規模變遷的動(dòng)力和條件。由于人的利己動(dòng)機，私有產(chǎn)權下的資本主義企業(yè)總是要追求利潤最大化，這是私有企業(yè)的唯一目的。因此，擴大再生產(chǎn)成為資本主義再生產(chǎn)的特征。新古典經(jīng)濟理論認為，企業(yè)擴張行為的動(dòng)因就在于對規模經(jīng)濟的追求，這一階段的研究成果如靜態(tài)最優(yōu)企業(yè)模型表明，對利潤最大化的追求是企業(yè)擴張的根本原因，對規模經(jīng)濟的追求則是企業(yè)擴張的直接原因[3]。奈特(knight，1965)指出，企業(yè)獲得壟斷收益的可能性為持續的和無(wú)限的企業(yè)擴張提供了強有力的動(dòng)機。
　　科斯的企業(yè)理論主要是運用交易費用概念解釋了企業(yè)存在及擴張的意義，也就是交易費用的節約是企業(yè)存在擴張以及替代市場(chǎng)的根本原因。當市場(chǎng)的交易費用大于企業(yè)內部的組織費用時(shí)，企業(yè)就是比市場(chǎng)更有效率的調節機制，因而企業(yè)的存在和擴大規模就是必然的結果了。組織費用表明，企業(yè)擴張愈快，管理成本就會(huì )遞增，這就是科斯所說(shuō)的企業(yè)節約的市場(chǎng)交易費用等于遞增的組織成本時(shí)，企業(yè)的最大規模也就被決定了，企業(yè)規模發(fā)展達到了靜態(tài)均衡。在動(dòng)態(tài)過(guò)程中則不然，當既有的靜態(tài)均衡被打破時(shí)，企業(yè)規模將繼續趨向擴張。反之，企業(yè)邊界就會(huì )受到抑制和收斂�？扑沟淖冯S者中的代表人物威廉姆森、張五常和楊小凱等人發(fā)展了交易費用理論，威廉姆森沿用科斯的交易費用分析方法，提出了“市場(chǎng)失靈”的概念，分析直接影響企業(yè)組織規模的原因。因此，交易費用標準是企業(yè)存在擴張與效率的根源。
　　諾思(1971)、姆塞茨(1988)側重于制度因素來(lái)分析企業(yè)的擴張，認為只有在制度創(chuàng )新拉動(dòng)下的技術(shù)創(chuàng )新才是企業(yè)擴張的源動(dòng)力。阿爾列欽還從組織制度角度將企業(yè)看成一個(gè)“團隊”，而企業(yè)的擴張是團隊效率在市場(chǎng)價(jià)值增加上的反映。德勒和威廉姆森則從企業(yè)的管理體制上分析了企業(yè)治理結構的變革引發(fā)現代大工商企業(yè)的出現和擴張。巴克萊、卡森和拉格費等沿用了科斯等人的觀(guān)點(diǎn)，闡述了內部化引起企業(yè)規模經(jīng)濟的原因。從“信息成本”方面看，阿羅(1974)把企業(yè)之所以要擴張歸結于信息的不可逆性，“一條信息能夠以任意的規模在生產(chǎn)中加以運用，從而激勵人們不斷擴大企業(yè)規�！盵4](P201)。
　　20世紀80年代的一些經(jīng)濟學(xué)家研究力圖體現新科技、高信息時(shí)代的企業(yè)生存與發(fā)展特點(diǎn)，最具代表性的觀(guān)點(diǎn)將企業(yè)的擴張與發(fā)展視為企業(yè)能力建立，如南達(Nanda)等人的研究。他們認為，信息時(shí)代的市場(chǎng)變化和技術(shù)進(jìn)步迅速改變著(zhù)整個(gè)經(jīng)濟結構，環(huán)境迫使企業(yè)對能力存量不斷進(jìn)行質(zhì)的改變，能力更新構成了產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)性的驅動(dòng)力。它使企業(yè)在面對變化的市場(chǎng)環(huán)境時(shí)，能夠快速整合、建立和重構其內外部資源、技能和能力，迅速形成新的競爭優(yōu)勢。新的市場(chǎng)需求和新技術(shù)的出現成為拉動(dòng)企業(yè)增長(cháng)的誘因，而富于進(jìn)取的企業(yè)管理能力的增加是企業(yè)擴張的動(dòng)因[5]。
　　
　　(二)企業(yè)擴張的決定因素
　　對于企業(yè)擴張到底是由哪些因素決定的理論解釋?zhuān)�現有的理論往往是從企業(yè)的一個(gè)側面研究企業(yè)擴張，難免以偏概全�？v觀(guān)這些不同角度的研究解釋?zhuān)�筆者大致把他們分為企業(yè)擴張決定因素研究?jì)蓚�(gè)方面：外生觀(guān)和內生觀(guān)。
　　
　　1．企業(yè)擴張外生決定論
　　對于企業(yè)擴張決定因素的早期研究都是從較宏觀(guān)的角度出發(fā)的，他們?yōu)槠髽I(yè)擴張理論的研究提供了寶貴的經(jīng)驗積累，但由于這些理論對企業(yè)本質(zhì)的認識不夠深入，所以在指導企業(yè)實(shí)踐中較為乏力。亞當·斯密第一次系統地闡述了勞動(dòng)分工是如何促進(jìn)生產(chǎn)率并而影響企業(yè)擴大再生產(chǎn)的。斯密把規模報酬遞增歸功于技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)變遷，認為隨著(zhù)企業(yè)規模的擴大，企業(yè)內部就可以采用更加細密化的專(zhuān)業(yè)化技術(shù)，而新的專(zhuān)業(yè)化技術(shù)能使勞動(dòng)分工進(jìn)一步深化，這是一個(gè)周而復始的過(guò)程，直至市場(chǎng)范圍對其約束。新古典企業(yè)理論主要是從技術(shù)的角度來(lái)定義企業(yè)的邊界變更，從比較靜態(tài)角度認為固定成本約束著(zhù)企業(yè)擴張。馬歇爾(1919)認為，幾乎每一種橫向擴張都趨向于增加大規模生產(chǎn)的內在經(jīng)濟，資本增大可獲更多競爭優(yōu)勢。其后，泰勒爾的企業(yè)規模擴大理論指出，企業(yè)規模的一個(gè)主要決定因素是它能夠利用規�；蚍秶�經(jīng)濟的程度。如企業(yè)發(fā)展也有極限，即企業(yè)家極限、市場(chǎng)極限和技術(shù)極限。
　　制度學(xué)派科斯的企業(yè)邊界論或者企業(yè)規模決定論認為，交易成本包括搜尋費用、談判費用和實(shí)施費用，市場(chǎng)交易成本與企業(yè)組織成本比較與選擇的結果決定了企業(yè)規模[6]。威廉姆森(1975，1979，1980)提供了一個(gè)簡(jiǎn)化模型歸納交易費用學(xué)派關(guān)于企業(yè)規模決定的基本思想，威廉姆森一方面繼續沿用了科斯的交易費用的分析方法，另一方面威

【研究企業(yè)擴張理論的分析框架及其應用】相關(guān)文章：

公共選擇理論分析框架解析03-18

關(guān)于企業(yè)預算目標確定及其分解的理論分析03-20

快餐連鎖企業(yè)擴張的風(fēng)險及其防范03-22

品牌學(xué)的理論框架和研究思路03-23

AFS模糊邏輯理論及其應用11-22

跨國企業(yè)組織結構變化規律分析及其應用03-23

治理會(huì )計變化的制度研究及其理論應用02-27

激勵理論在我國企業(yè)管理中的應用研究03-16

定性仿真理論及其應用03-18