戰略聯(lián)盟中的機會(huì )主義行為及其防范研究

　　【摘要】戰略聯(lián)盟是企業(yè)實(shí)現自身發(fā)展戰略的一種重要方式,也是企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的一種重要來(lái)源。但是戰略聯(lián)盟的失敗率卻很高,本文認為其中的一個(gè)重要原因就是聯(lián)盟企業(yè)的機會(huì )主義行為。本文首先對戰略聯(lián)盟中機會(huì )主義行為產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析,在此基礎上提出了防范聯(lián)盟中機會(huì )主義行為的相關(guān)對策。
　　【關(guān)鍵詞】戰略聯(lián)盟;機會(huì )主義行為

　　【Abstract】Strategy alliance is that enterprise realizes oneself one kind of important way of development strategy, is also that enterprise gains one kind of important source of competitive edge. But strategy alliance miss ratio height, the main body of a book think that important one cause among them is alliance enterprise opportunism behavior but very much. The cause that opportunism behavior produces in alliance has brought forward the main body of a book to strategy first on the analysis being in progress, here basis keeping watch the alliance middle opportunism behavior relevance countermeasure.
　　【Key words】Strategy alliance; Opportunism behavior

　　20世紀90年代以來(lái),戰略聯(lián)盟得到了迅猛的發(fā)展。雖然戰略聯(lián)盟已經(jīng)成為企業(yè)成長(cháng)壯大的一種重要方式,但是戰略聯(lián)盟的失敗率卻很高。斯皮克曼等(1997)指出,根據戰略聯(lián)盟成績(jì)數據預測戰略聯(lián)盟失敗率為60%。蔣國平(2001)認為戰略聯(lián)盟的失敗率大約在50%～60%之間。雖然理論上講,戰略聯(lián)盟能在共同利益下既能避免機會(huì )主義行為和各種談判監督成本又能避免一個(gè)企業(yè)內部化行為帶來(lái)的和它的專(zhuān)業(yè)能力不相容或者高昂的管理費用,但是由于有限理性及契約的不完備性等原因,戰略聯(lián)盟中仍可能發(fā)生許多機會(huì )主義行為最終導致聯(lián)盟失敗。本文認為戰略聯(lián)盟失敗的一個(gè)重要原因就是聯(lián)盟中的機會(huì )主義行為。因此,對戰略聯(lián)盟中機會(huì )主義行為產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析并提出相應的治理對策顯得尤為重要。
　　
　　1 戰略聯(lián)盟中機會(huì )主義行為的成因
　　
　　1.1 聯(lián)盟企業(yè)的有限理性。
　　有限理性的概念最早由西蒙提出。傳統經(jīng)濟理論中認為人是具有完全理性的,即具有無(wú)限的認知能力和計算能力,能在給定的條件下做出最優(yōu)的決策。但是西蒙認為由于人們的理性受到了信息傳播能力、信息傳播效率及接受信息的能力等限制,人們不可能具有完全理性而只能具有有限理性。由于有限理性的存在,聯(lián)盟各方都無(wú)法在事先得到他方的所有相關(guān)信息,也無(wú)法預測戰略聯(lián)盟中各方的行為及其后果,戰略聯(lián)盟的最后的收益及其分布狀況也無(wú)法完全知曉。因此,戰略聯(lián)盟的各方在事先無(wú)法完全收集到和聯(lián)盟契約安排相關(guān)的所有信息,也無(wú)法預測未來(lái)事件的各種變化從而制定有效的應對方案,也無(wú)法制定合理有效的利益分配方案以平衡各方利益激勵各方的努力,從而為聯(lián)盟中機會(huì )主義行為的出現留下了空間。
　　1.2 聯(lián)盟企業(yè)間信息的不對稱(chēng)性。
　　戰略聯(lián)盟本質(zhì)上是企業(yè)間為了共同利益而結成的一種共享和協(xié)作關(guān)系,它是介于市場(chǎng)和企業(yè)的中間組織形態(tài)。要實(shí)現戰略聯(lián)盟的共同利益,聯(lián)盟企業(yè)間必須進(jìn)行信息的共享,只有獲得信息的共享才能獲得彼此的信任和通力協(xié)作。但是,很多情況下,聯(lián)盟企業(yè)間不能實(shí)現信息的充分的共享。企業(yè)出于自身利益的考慮,可能不向聯(lián)盟伙伴公布某些信息,甚至有可能對信息進(jìn)行扭曲和修改,散播不真實(shí)的信息,信息的不對稱(chēng)性增加了戰略聯(lián)盟決策和行動(dòng)的不確定性,從而導致了風(fēng)險的增加,風(fēng)險的增加破壞了契約的有效性,從而可能導致聯(lián)盟中企業(yè)的機會(huì )主義行為。
　　1.3 聯(lián)盟合約的不完全性。
　　合約可以分為完全合約和不完全合約。完全合約是指準確地描述了交易在未來(lái)可能出現的所有情況,并且規定了每種情況下合約各方的權利和責任的合約。完全合約要求當事人能預見(jiàn)合約過(guò)程中一切可能發(fā)生的情況并事先就做好安排,同時(shí)要求締約方自覺(jué)遵守合約的條件。在戰略聯(lián)盟中,聯(lián)盟的各方都面對著(zhù)有限理性、外在環(huán)境的不確定性和復雜性以及信息的不對稱(chēng)性,所以,要締結一個(gè)包含預見(jiàn)聯(lián)盟中出現的所有問(wèn)題并事先做出完好安排的合約也是不可能的。
　　1.4 聯(lián)盟各方利益的差異性。
　　對于不同的企業(yè)來(lái)說(shuō),加入戰略聯(lián)盟的動(dòng)機各有不同,如有的企業(yè)是為了共享盟友的銷(xiāo)售渠道資源,有的則是為了獲得某項關(guān)鍵技術(shù),有的可能是為了獲得市場(chǎng)方面的信息等等。企業(yè)之間利益動(dòng)機的差異越大,產(chǎn)生機會(huì )主義行為的可能性就越大。改革開(kāi)放以來(lái),很多國內企業(yè)開(kāi)始和國外企業(yè)組建戰略聯(lián)盟,目的是為了用自己的渠道優(yōu)勢來(lái)?yè)Q得國外企業(yè)的先進(jìn)技術(shù),如2004年的波導公司和西門(mén)子公司的戰略聯(lián)盟。雙方在聯(lián)盟協(xié)議中規定波導公司可以全面采用西門(mén)子公司的技術(shù),西門(mén)子公司的的手機在波導的銷(xiāo)售渠道里銷(xiāo)售。雖然事先規定了嚴格的控制機制,但是波西聯(lián)盟最終還是失敗了。聯(lián)盟各方利益的差異性導致各方彼此動(dòng)機差異,如果缺乏足夠的信任,那么這樣的聯(lián)盟必然是會(huì )失敗的。
　　1.5 聯(lián)盟監管機制的缺陷。
　　要使戰略聯(lián)盟發(fā)揮作用,必須對戰略聯(lián)盟進(jìn)行有效的監督和管理。有效的監督和管理包括幾個(gè)方面:
　　1.5.1 成員企業(yè)的甄別。即能對加入聯(lián)盟的企業(yè)進(jìn)行有效的評估,包括企業(yè)的財務(wù)、技術(shù)、管理等基本情況及加入聯(lián)盟的真實(shí)動(dòng)機。
　　1.5.2 簽訂良好協(xié)調各方利益的聯(lián)盟協(xié)議。因為不同的企業(yè)加入戰略聯(lián)盟的動(dòng)機不同,只有協(xié)調好各方的利益才能保證聯(lián)盟企業(yè)能夠共同努力來(lái)為聯(lián)盟整體利益努力。
　　1.5.3 進(jìn)行有效的溝通和協(xié)調,確保聯(lián)盟協(xié)議的實(shí)施。
　　1.5.4 有效的監督各方的行為,及時(shí)對不合理行為進(jìn)行制止并實(shí)施懲罰。雖然進(jìn)行有效的監管能夠盡量避免機會(huì )主義行為,但是由于有限理性和信息的不對稱(chēng)性等原因,做到以上幾點(diǎn)是非常困難的。聯(lián)盟監管機制的缺陷增大了聯(lián)盟企業(yè)實(shí)施機會(huì )主義行為的可能性。
　　
　　2 防范戰略聯(lián)盟中機會(huì )主義行為的策略
　　
　　2.1 建立有效的選擇機制。
　　Orbell和Dawes(1993)年指出,管理機會(huì )主義行為的最直接的方法是選擇恰當的交易伙什,這種交易伙伴通常是趨向于對特定的任務(wù)采用合作的態(tài)度而不是采用機會(huì )主義的行為。要對聯(lián)盟伙伴進(jìn)行有效的選擇就必須建立一定的選擇標準。選擇標準的建立要根據企業(yè)發(fā)起戰略聯(lián)盟的性質(zhì)或是戰略聯(lián)盟的所希望達到的目標來(lái)確定,基本應當包括企業(yè)的財務(wù)狀況、技術(shù)實(shí)力、管理水平、加入聯(lián)盟的真實(shí)動(dòng)機、合作的可能性及可信任程度等等。同時(shí)還要注意聯(lián)盟企業(yè)之間資源的互補性程度。Oliver(1990)認為,較高程度的相互依賴(lài)性是戰略聯(lián)盟形成的一個(gè)必要條件,它為戰略聯(lián)盟的建立提供了合法性。戰略聯(lián)盟本質(zhì)上是企業(yè)為了共同的利益而結成的共享和協(xié)作的組織,而資源的互補性能夠加強聯(lián)盟企業(yè)之間相互依賴(lài)的程度,從而有利于減少聯(lián)盟企業(yè)為了自身利益而犧牲共同利益而實(shí)施機會(huì )主義行為的可能性。

　　2.2 增強聯(lián)盟企業(yè)間的相互信任。
　　在戰略聯(lián)盟中,聯(lián)盟企業(yè)間的相互信任是十分重要的。Preet等(1996)研究了戰略聯(lián)盟伙伴關(guān)系的事后行為方式,認為信任是最重要的行為要素。Cullen等(2000)認為,企業(yè)間的相互信任和承諾是戰略聯(lián)盟存在的基礎。企業(yè)的控制和信任是兩種不同的抑制機會(huì )主義行為的方法(楊蕙馨等,2005),信任的增長(cháng)甚至可以取代權利的控制(Birnbirg,1998)。
　　要增進(jìn)聯(lián)盟企業(yè)間的相互信任,必須要建立促進(jìn)聯(lián)盟企業(yè)間相互信任的產(chǎn)生機制。Zucker(1986)研究認為,戰略聯(lián)盟中信任的產(chǎn)生機制有過(guò)程型、特征型和規范型三種。因此,聯(lián)盟企業(yè)可以通過(guò)建立這三種信任產(chǎn)生機制來(lái)增進(jìn)相互間的信任:
　　2.2.1 過(guò)程型機制的建立。過(guò)程型機制強調的是過(guò)去的行為對現時(shí)的及將來(lái)的行為有著(zhù)不可磨滅的影響。長(cháng)期的穩定的相互關(guān)系可以增進(jìn)相互間的了解和對雙方行為的可預期性,從而增進(jìn)相互間的信任。過(guò)程型機制的建立首先是在聯(lián)盟初期各方要真實(shí)的表現出自己的可性度并對對方給予充分的信任。這主要是聯(lián)盟各方要坦誠的披露自己的相關(guān)的真實(shí)信息,例如財務(wù)實(shí)力、技術(shù)狀況等,充分的表達自己的誠意和合作的意愿。其次就是在聯(lián)盟發(fā)展的過(guò)程中,通過(guò)正式或者非正式的渠道來(lái)增強信息的透明度,以此來(lái)減少信息的不對稱(chēng)性。
　　2.2.2 特征型機制的建立。特征型機制強調戰略聯(lián)盟合作各方的社會(huì )背景和公司文化越接近,他們的思維和行為模式的一致性也就越高,從而形成具有明顯特征的、能夠涵蓋各方共享利益和策略并被各方接受的聯(lián)盟文化的可能性也就越大。特征型機制的建立主要是依賴(lài)于聯(lián)盟企業(yè)之間的相互溝通和交流。聯(lián)盟企業(yè)間的相互溝通和交流有利于增進(jìn)對文化差異的認同,增進(jìn)不同文化之間的相互了解,從而促進(jìn)不同差異之間的相互學(xué)習、取長(cháng)補短,以此來(lái)激發(fā)聯(lián)盟中成員之間相互信任。
　　2.2.3 規范型機制的建立。規范型機制強調在聯(lián)盟內建立一套阻止相互欺騙和防止機會(huì )主義行為的規范的重要性。這套機制的重點(diǎn)是提高欺騙的成本。提高欺詐成本的方法有很多,主要有加強聯(lián)盟企業(yè)的資產(chǎn)專(zhuān)用性投資和對違反合約的行為進(jìn)行有力的懲罰。專(zhuān)有性資產(chǎn)的投資將聯(lián)盟各方都鎖定在戰略聯(lián)盟里,因為一方違約其他各方都會(huì )遭受巨大的交易風(fēng)險,同時(shí)違約方的專(zhuān)有資產(chǎn)的投資也會(huì )蒙受巨大損失,所以專(zhuān)有性資產(chǎn)的投資降低了聯(lián)盟伙伴選擇其他的合作對象的可能性,加大了違約成本,從而增加了各方為共同利益而努力的可能性。其次就對違約的行為制定嚴格的懲罰措施,從而加大了企業(yè)違約的成本,在違約收益和成本的權衡中,聯(lián)盟企業(yè)就不會(huì )貿然的做出違約的行為。
　　2.3 加強聯(lián)盟企業(yè)間的相互溝通。
　　協(xié)調聯(lián)盟關(guān)系最重要的一個(gè)方面就是合作伙伴之間的相互溝通。沒(méi)有良好的溝通,即使是最好的關(guān)系也可能破裂。溝通可以是正式的溝通也可以是非正式的溝通。正式的溝通包括定期的會(huì )議,正式的文件、正式的匯報等。非正式的溝通包括聯(lián)盟企業(yè)經(jīng)理或成員之間的非工作接觸等。溝通有利于增進(jìn)聯(lián)盟各方的相互了解,消除信息的不對稱(chēng)性,幫助建立聯(lián)盟企業(yè)間的相互信任,從而減少機會(huì )主義行為的發(fā)生。在聯(lián)盟組建之初,溝通能夠增強聯(lián)盟企業(yè)之間的相互了解,使得聯(lián)盟各方獲得相關(guān)方的必要的信息,建立初始的信任,從而為聯(lián)盟組建打下基礎。在聯(lián)盟發(fā)展的過(guò)程中,經(jīng)常的溝通能夠及時(shí)的發(fā)現問(wèn)題,加強聯(lián)盟企業(yè)之間的協(xié)調,消除各自的分歧,同時(shí)能夠增進(jìn)文化上的交流、認同和學(xué)習,為良好合作創(chuàng )造條件。
　　2.4 加強聯(lián)盟的監督和管理。
　　聯(lián)盟企業(yè)間信息的不對稱(chēng)性增加了發(fā)生機會(huì )主義行為的可能性。監督的主要作用是較少信息的不對稱(chēng)從而降低發(fā)生機會(huì )主義行為的可能性。同時(shí),監督機制自身在合作伙伴身上施加了壓力,可以增強合作性。要進(jìn)行有效的監督首先必須建立監督的標準來(lái)規范聯(lián)盟各方的權利和責任。這一標準主要是聯(lián)盟合約。其次,就是要組建聯(lián)盟的監管機構。監管機構包括聯(lián)盟層級的董事會(huì ),同時(shí)各成員企業(yè)可以成立專(zhuān)門(mén)的聯(lián)盟職能部門(mén)來(lái)對自己的戰略聯(lián)盟進(jìn)行管理。最后就是要對聯(lián)盟中可能出現的機會(huì )主義行為事先規定好懲罰措施。首先,這是一種威懾。其次,這也意味著(zhù)如果企業(yè)實(shí)施機會(huì )主義行為,就可能面臨懲罰,這就是潛在的違約成本。如果有企業(yè)實(shí)施了機會(huì )主義行為,那么聯(lián)盟就要依據相關(guān)的規定實(shí)施懲罰。
　　
　　3 結論
　　
　　隨著(zhù)經(jīng)濟全球化的發(fā)展,市場(chǎng)競爭日益激烈,戰略聯(lián)盟成為企業(yè)實(shí)現自身發(fā)展戰略,獲取競爭優(yōu)勢的一種重要的方式。盡管戰略聯(lián)盟有著(zhù)如此重大的做用,但是戰略聯(lián)盟成功的概率卻并不高,其中的一個(gè)重要原因就是聯(lián)盟企業(yè)機會(huì )主義行為的存在。戰略聯(lián)盟中機會(huì )主義行為的成因主要有聯(lián)盟企業(yè)的有限理性、信息的不對稱(chēng)性、聯(lián)盟各方利益的差異性及聯(lián)盟監管機制的缺陷等。因此,要有效的實(shí)施戰略聯(lián)盟必須采取有效的措施來(lái)防治聯(lián)盟中機會(huì )主義行為的發(fā)生,這些措施主要有建立有效的選擇機制、增強聯(lián)盟企業(yè)間的相互信任、加強聯(lián)盟企業(yè)間的相互溝通和加強對聯(lián)盟的監督和管理等。
　　
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