關(guān)于高校人文社科科研績(jì)效評價(jià)方式的科學(xué)性探討
論文摘要： 當前，評價(jià)高校人文社科教師的科研水平采取了“一刀切”的方式，主要是看論文發(fā)表在核心期刊的數量，獲得科研經(jīng)費的數量，獲獎項目的級別和數量。這樣的科研績(jì)效評價(jià)標準使高校教師陷入到論文和科研經(jīng)費“GDP崇拜”的旋渦之中。改革目前高校人文社科科研績(jì)效評價(jià)標準和方式的對策是：強化質(zhì)量指標，淡化數量指標；建立獨立的學(xué)術(shù)組織，推進(jìn)學(xué)術(shù)自評自律；取消期刊等級制，建立文章同行評價(jià)機制；學(xué)校每年召開(kāi)各種類(lèi)型的學(xué)術(shù)交流會(huì )，讓教師介紹自己的研究成果。
論文關(guān)鍵詞： 高校；人文社科；科研；績(jì)效評價(jià)
一、 高校人文社科科研績(jì)效評價(jià)的現狀及弊病
當前高校人文社科科研可以一言以蔽之：一切圍繞經(jīng)費申請與發(fā)表論文轉，因此，我們在高�？梢钥吹饺缦卢F象：
�。ㄒ唬� 科研任務(wù)量化，考核異化為“找錢(qián)”考核
隨著(zhù)教育改革的深入，大學(xué)的科研管理部門(mén)對教師實(shí)施了嚴格的科研量化管理。以量化指標為核心的考評體系成為學(xué)術(shù)管理的重要依據。每年學(xué)校要給各學(xué)院下達科研經(jīng)費指標，超額完成的有獎，否則通報批評，一級壓一級，學(xué)院則給老師下達指標，并作為年終獎懲、是否聘任、評職稱(chēng)的重要依據。
在過(guò)度的硬性數量要求之下，高校教師開(kāi)始為“錢(qián)”而戰，為申報各種科研項目填寫(xiě)名目繁多的申報書(shū)，學(xué)術(shù)研究變成了找“錢(qián)”研究，誰(shuí)找到的錢(qián)多，誰(shuí)的科研水平就高，就可以獲得可觀(guān)的獎勵，但是如果沒(méi)有找到錢(qián)，屬于自己掏錢(qián)研究的，就不算科研。有些省級重點(diǎn)立項科研項目，自己掏錢(qián)做研究，本身已經(jīng)難能可貴，學(xué)校、學(xué)院不給錢(qián)獎勵也就罷了，但是不能連科研的名分也不給。由此我們可以看到，所謂的科研任務(wù)，實(shí)際是找錢(qián)任務(wù)，一旦錢(qián)到，科研任務(wù)就算基本完成，只要發(fā)幾篇論文，順利結題。至于科研成果如何造福人類(lèi)，如何轉化成社會(huì )效益，如何發(fā)揮積極的影響，關(guān)心的人很少，我們已經(jīng)忘記了科研的根本目的和價(jià)值。
�。ǘ� 論文水平考核以是否在核心期刊發(fā)表為標準
當今高校人文社科科研評價(jià)不僅重數量而且重形式，即科研成果發(fā)表的刊物級別、獲獎等級、字數多少、排名先后，近年來(lái)還形成了唯“核心”期刊和SCI是從的現象。只要是在核心期刊發(fā)表的文章都被職稱(chēng)評定部門(mén)認定為學(xué)術(shù)水平高，其文章作者的職稱(chēng)評定就可以順利通過(guò)，反之，就是學(xué)術(shù)水平低，“核心期刊”與職稱(chēng)評定掛鉤后，高校的博士生學(xué)位授予也開(kāi)始規定必須在“核心期刊”發(fā)表兩篇學(xué)術(shù)論文。許多優(yōu)秀稿件積壓在“核心期刊”編輯部而失去時(shí)效，同時(shí)也造成非“核心期刊”的萎縮和停滯，這是知識資源的極大浪費。這一系列連鎖反應的結果導致了不公平競爭和學(xué)術(shù)腐化。
�。ㄈ� 論文版面費越來(lái)越高，普通教師難以承受
目前高校人文社科教師投核心期刊越來(lái)越難，版面費越來(lái)越高。全國近70個(gè)各級社會(huì )科學(xué)研究專(zhuān)門(mén)機構和超過(guò)1 000所大學(xué)所容納的專(zhuān)職人文社會(huì )科學(xué)研究工作者，總數在50萬(wàn)人左右。對于這些研究人員，組織考察他們的勞動(dòng)成果基本以論文發(fā)表作為標志，高校人文社科教師年終考核至少要發(fā)表1篇論文在核心期刊上，有的需要2篇以上，博士生在畢業(yè)時(shí)要發(fā)2篇以上的核心期刊論文。中國目前可以發(fā)的人文類(lèi)核心期刊以《總覽》2008年來(lái)計算，只有750份雜志，而每類(lèi)專(zhuān)業(yè)雜志有的只有1份核心期刊，大多數在10份左右，僧多粥少，造成洛陽(yáng)紙貴，各刊物收取版面費越來(lái)越高。本人過(guò)去交過(guò)的論文版面費一般在600元至1000元左右，近年來(lái)6 000字論文漲到3000元至5000元不等，許多教師、碩士、博士反映，他們交過(guò)的版面費中，有的已經(jīng)達到6000元甚至10000元。目前，西部地區一個(gè)普通的大學(xué)教師月收入還達不到3000元，發(fā)表論文收取的高額版面費是一個(gè)普通教師難以承受的。
�。ㄋ模� 自上而下的簡(jiǎn)單化管理，造成廣大教師的生存困境
高校人文社科教師做科研本身要投入很多精力，花費很多時(shí)間，當他們要發(fā)表自己的研究成果時(shí)，又碰上發(fā)表難及高昂的版面費，而如果教師選擇不發(fā)表論文時(shí)，年終將被績(jì)效考核評為不合格且受到經(jīng)濟懲罰，這是多么艱難的人生！但是當他們向管理者提出意見(jiàn)時(shí)，管理者強調這也是上級考核學(xué)校的重要指標，同時(shí)，這些指標關(guān)系到學(xué)校的排名、生源及學(xué)校的利益，所以管理者聲稱(chēng)目前指標定得不是太高而是太低，論文發(fā)表的核心期刊應該是《總覽》各類(lèi)專(zhuān)業(yè)期刊的前20%的雜志，甚至就是本專(zhuān)業(yè)的第一名期刊，這種自上而下的簡(jiǎn)單量化的管理，造成廣大教師的生存困境�？梢�(jiàn)教師要想在高校繼續生存，發(fā)核心期刊論文、找科研經(jīng)費是首要任務(wù)和硬任務(wù)，至于你是否關(guān)心學(xué)生，是否有高尚的道德，是否有出眾的教學(xué)技能，教學(xué)質(zhì)量如何等軟任務(wù)都是無(wú)關(guān)緊要的，我們不禁要問(wèn)：高校辦學(xué)的目的是什么？培養人才的教學(xué)任務(wù)占考核指標多大的分量？以論文和科研經(jīng)費數量指標代替培養人才質(zhì)量指標是科學(xué)的嗎？
二、 造成目前高校人文社科科研績(jì)效評價(jià)現狀的原因
�。ㄒ唬� 管理方和科研方信息不對稱(chēng)
與自然科學(xué)相比,人文社會(huì )科學(xué)具有學(xué)科構成的復雜多元性,民族性、階級性、本土性,真理檢驗的直觀(guān)性,價(jià)值實(shí)現的潛在性和間接性,成果多樣性,引文的長(cháng)周期性等特征。由于科學(xué)研究門(mén)類(lèi)細分有數千種及科學(xué)研究所具有的高度專(zhuān)業(yè)性，管理部門(mén)與科研人員之間存在極強的關(guān)于科研內容的非對稱(chēng)信息。管理部門(mén)幾乎不可能對科學(xué)研究的實(shí)質(zhì)進(jìn)行價(jià)值判斷，用核心期刊和科研經(jīng)費進(jìn)行評價(jià)和考核，這種方法不用細讀具體文章，也不必懂得某一具體專(zhuān)業(yè)知識，不必具備某一專(zhuān)業(yè)造詣，就可以劃定文章深淺和價(jià)值的大小，輕而易舉地斷定文章的良莠，并由此決定一個(gè)人的學(xué)術(shù)水平，繼而決定一個(gè)人的學(xué)術(shù)地位——技術(shù)職稱(chēng)，這種“一刀切”的方法，對于那些遠離學(xué)術(shù)研究而又不得不面對五花八門(mén)專(zhuān)業(yè)水平鑒別的職稱(chēng)管理部門(mén)的行政人員來(lái)說(shuō)，確實(shí)是既省事又快捷的好辦法。但是，發(fā)表在核心期刊上的文章學(xué)術(shù)水平一定都很高嗎？科研經(jīng)費越多科研成果就越大嗎？近年來(lái)有些水平低下或者東拼西湊的文字垃圾時(shí)常在一些“核心期刊”出現，很多科研項目花錢(qián)不少，但成果寥寥，這就說(shuō)明這種簡(jiǎn)單的判斷方法是不科學(xué)的，探索更科學(xué)的評價(jià)標準和評價(jià)方法勢在必行。
�。ǘ� 急功近利是促成目前的科研績(jì)效考核標準的動(dòng)因
為什么高校各級組織的管理者大力推行目前的科研績(jì)效考核標準和方法？除了上述說(shuō)的信息不對稱(chēng)而進(jìn)行的無(wú)奈選擇外，名利是最主要的動(dòng)因�，F在大家喜歡進(jìn)行比較，高校排名是直接的壓力，而排名的主要根據是論文和科研經(jīng)費，另外學(xué)校辦學(xué)經(jīng)費有很大的缺口，學(xué)校希望老師為學(xué)校爭取到更多的資源。此外，外部的各種獎勵都與科研掛鉤，如果不壓老師去完成這些科研任務(wù)，意味著(zhù)要放棄很多的利益。但是，學(xué)校是非盈利組織，本身是不應該將錢(qián)放到第一位的，外部環(huán)境卻逼迫它去承擔本不該承擔的責任，而把自己最重要的培養人才的職責放到了一邊�？蒲械哪康木烤故菫榱耸裁�？是老師和學(xué)校換取名利的途徑嗎？我們今天的評價(jià)標準，得到的最大收獲是論文數字和科研經(jīng)費的飆升，2006年度，按國際論文發(fā)表數量排序，中國躍居世界第二位。這是一個(gè)值得國人自豪的名次。但中國科學(xué)院文獻情報中心近期一份報告指出：中國80％左右的國際論文分布在零被引用區和低被引用區，即10年來(lái)都未被專(zhuān)家引用過(guò)或僅僅引用過(guò)一次。這難道就是我們想要的東西嗎？
�。ㄈ� 以刊物等級評價(jià)論文等級是造成學(xué)術(shù)期刊亂收費的根源
在當前高校人文社科科研績(jì)效考核標準體制下，最大和最直接的受益方是各級各類(lèi)學(xué)術(shù)期刊，特別是核心期刊，以刊物等級評價(jià)論文等級是造成學(xué)術(shù)期刊亂收費的根源，許多期刊將獲取版面費作為了最佳的創(chuàng )收途徑。學(xué)術(shù)期刊是否該收費一直是一個(gè)有爭議的話(huà)題。1988年，因紙張、出版及發(fā)行費用劇增，絕大多數科技期刊財政上都有虧損，有相當一批期刊瀕臨倒閉。中國科協(xié)當時(shí)出臺了［039號］文件，建議各學(xué)會(huì )學(xué)術(shù)期刊收取版面費，此舉成為國內期刊收取版面費的開(kāi)端�？梢哉f(shuō)，把學(xué)術(shù)期刊推向市場(chǎng)是版面費泛濫的主要根源。2000年國家新聞出版總署曾發(fā)布《關(guān)于禁止收費約稿編印圖書(shū)和期刊的通知》：任何出版單位不得以任何名義和手段向供稿個(gè)人和單位收取任何費用，一經(jīng)發(fā)現，將嚴肅處理。然而現實(shí)中，版面費現象愈演愈烈。許多專(zhuān)家認為，學(xué)術(shù)期刊是公益性的，它的服務(wù)對象主要是從事這個(gè)行業(yè)的科研人員，而不是普通讀者，堅決不能市場(chǎng)化、商業(yè)化運營(yíng)。一方面是各級科研單位及個(gè)人對發(fā)表論文有很大的需求，另一方面很多學(xué)術(shù)期刊為了生存需要獲得經(jīng)費支持，國家只能對一些重點(diǎn)刊物進(jìn)行資助，這樣的一個(gè)矛盾如何解決是需要深思的問(wèn)題。
�。ㄋ模� 以行政管理替代學(xué)術(shù)評價(jià)，教師的意見(jiàn)未受重視
教師是高校最重要的人力資源，沒(méi)有他們的辛勤工作，我們的學(xué)生就無(wú)法健康成長(cháng)，但是，我們今天的大學(xué)仍然是行政管理階層處于強勢群體，評價(jià)規則主要由管理層來(lái)制定，以行政管理替代學(xué)術(shù)評價(jià)愈演愈烈，教師的意見(jiàn)得不到重視。當然，行政管理層設定的科研評價(jià)標準和指標目的是促進(jìn)大家搞科研，這種愿望本無(wú)可厚非，但是中國共產(chǎn)黨最講究實(shí)事求是，讓所有的教師每年都去核心期刊發(fā)論文是否現實(shí)和可行？實(shí)踐已經(jīng)證明是不現實(shí)和不可能的事情，但是我們的管理者不愿意面對現實(shí)，不能傾聽(tīng)教師的呼聲，以自己的主觀(guān)愿望來(lái)行使管理權，缺乏民主的精神。學(xué)術(shù)評價(jià)應該尊重學(xué)術(shù)權力，教師的科研水平應由相關(guān)的學(xué)術(shù)委員來(lái)評審，行政管理不應越俎代庖。
三、 改革目前高校人文社科科研績(jì)效評價(jià)標準和方式的對策
目前高校人文社科科研績(jì)效評價(jià)標準已經(jīng)給高校發(fā)展帶來(lái)了巨大危害。它違背了科研求真的目的，盲目追求數量指標，使人們忽略了科研的質(zhì)量，而沒(méi)有質(zhì)量的科研，只能是自欺欺人，結果我們將無(wú)法實(shí)現科研強國、科研強校的夢(mèng)想，所以，改革目前高校人文社科科研績(jì)效評價(jià)標準和方式勢在必行。
�。ㄒ唬� 強化質(zhì)量指標，淡化數量指標
科研是為了追求真理，最終目的是造福人類(lèi)社會(huì )，所以一切科研質(zhì)量好壞都應以此為根本標準，我們要大力推動(dòng)科研質(zhì)量的提高，必須放棄追求科研論文數量、科研經(jīng)費數量，追求排名的一切浮夸做法。在當前，創(chuàng )造一個(gè)寬松的，可以讓科研人員暢所欲言的科研氛圍，切實(shí)保證思想解放、兼容并包的環(huán)境，相信這是人文社科研究人員最期待的科研條件。高校管理者目前習慣用各種名利來(lái)激勵高校教師，但是，歷史告誡我們，在教育和科研上淡泊名利才是明智之舉，歷史上我們有很多教育家、科學(xué)家是放棄國外優(yōu)厚的待遇來(lái)為祖國為人民服務(wù)的，并做出了卓越貢獻，所以愛(ài)祖國、愛(ài)人民，出于好奇、興趣、愛(ài)好等是研究者的最佳動(dòng)力，希望管理者能轉變單純用名利刺激、懲罰的管理方式，積極倡導奉獻精神，采用多種激勵方式，營(yíng)造寬松的科研氛圍，將科研質(zhì)量放在第一位，真正造福人類(lèi)社會(huì )。
�。ǘ� 建立獨立的學(xué)術(shù)組織，推進(jìn)學(xué)術(shù)自評自律
常言道：隔行如隔山，內行看門(mén)道，外行看熱鬧。一種創(chuàng )新的思想和理念只有同行或受益者才有發(fā)言權，所以管理者不要越俎代庖，讓相關(guān)者去評價(jià)研究者的成果最科學(xué)。當前，促進(jìn)各級各類(lèi)學(xué)術(shù)組織的建立是關(guān)鍵，讓同行來(lái)評議和鑒定同行的成果，應該是可行的，這也是大多數國家評價(jià)學(xué)術(shù)成果的方法，為了避免同行嫉妒或守舊之心，我們可以邀請與此科研成果有關(guān)的受益人來(lái)參與評價(jià)，例如研究政策科學(xué)的學(xué)者，可以邀請政策制定者，政策受益者來(lái)傾聽(tīng)自己的創(chuàng )新成果，這樣可以直接幫助社會(huì )進(jìn)步，科研成果也可以轉化成社會(huì )效益。此外，有了獨立的學(xué)術(shù)組織，可以對同行進(jìn)行監督，如果有剽竊他人成果，除了進(jìn)行曝光和懲罰，還可以列入本行黑名單，使其學(xué)術(shù)聲譽(yù)掃地，無(wú)法在這一行繼續生存，以此警告敢于冒犯者，相信現在大量出現的剽竊行為就可以得到有效的遏制。
�。ㄈ� 取消期刊等級制，建立文章同行評價(jià)機制
高校人文社科教師做了科研，是非常希望自己的成果可以公之于眾的。目前期待國家來(lái)資助很多學(xué)術(shù)期刊發(fā)行是不現實(shí)的想法，政府應該規范收費，規定學(xué)術(shù)期刊只能向投稿者收取出版的成本費，實(shí)行陽(yáng)光收費。針對少數期刊壟斷、期刊尋租和學(xué)術(shù)腐化的現象應取消期刊等級制。讓所有期刊都在同一起跑線(xiàn)上競爭，建立文章同行評價(jià)機制，期刊的質(zhì)量要由學(xué)術(shù)專(zhuān)業(yè)組織來(lái)監督。我們已經(jīng)步入信息時(shí)代，建立專(zhuān)業(yè)網(wǎng)站、辦電子期刊是未來(lái)的發(fā)展趨勢，我們期待未來(lái)每個(gè)學(xué)術(shù)組織都建立自己的專(zhuān)業(yè)網(wǎng)站和電子期刊，便于同行間的交流、監督和評比。研究者可以向專(zhuān)業(yè)電子期刊投稿，為了讓網(wǎng)站生存而又不加重納稅人的負擔，可以讓網(wǎng)站適當收取審稿費和版面費。相信只要采取各種有力措施，高校教師和研究者發(fā)論文難的問(wèn)題就可以迎刃而解。
�。ㄋ模� 學(xué)校每年召開(kāi)各種類(lèi)型的學(xué)術(shù)交流會(huì )，讓教師介紹自己的研究成果
目前我們高校人文社科的科研，僅僅是追求發(fā)一兩篇論文，這樣并沒(méi)有發(fā)揮人文社科研究的最大價(jià)值。建議學(xué)�；驅W(xué)院定期召開(kāi)不同類(lèi)型的學(xué)術(shù)交流會(huì )，讓教師用較短的時(shí)間向有興趣的師生介紹自己的研究成果，并讓聽(tīng)眾提問(wèn)，這樣可以激發(fā)師生研究各類(lèi)問(wèn)題的熱情，進(jìn)而激發(fā)學(xué)生自主參與其中的研究，只要我們的大學(xué)時(shí)常保持這樣的學(xué)術(shù)氛圍，相信創(chuàng )新的思想、創(chuàng )新的人才會(huì )不斷涌現，這將是一件利國利民的事情。另外，學(xué)術(shù)成果要發(fā)揮對社會(huì )的影響力，必須加強宣傳和推廣工作，不要簡(jiǎn)單認為，論文刊登在期刊上，就會(huì )發(fā)揮效用，這是一廂情愿的思維方式。如今是信息社會(huì )，信息不僅多，而且雜，如果不進(jìn)行科研成果的推廣工作，酒香也怕巷子深，最終科研成果將無(wú)法轉化成社會(huì )效益。
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