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鐵路企業(yè)合同管理研究論文
摘 要：摘要 ：論述鐵路企業(yè)合同管理和鐵路企業(yè)合同管理中的法律風(fēng)險及主要問(wèn)題，從鐵路行業(yè)應牢固樹(shù)立依法治企的管理理念、建立健全鐵路企業(yè)合同管理制度、構建科學(xué)的鐵路企業(yè)合同管理流程、設置鐵路合同管理專(zhuān)職人員、規范法律事務(wù)管理機構和建立健全鐵路企業(yè)法律
關(guān)鍵詞：合同管理論文
近年來(lái)，我國鐵路事業(yè)蓬勃發(fā)展，取得了顯著(zhù)成就。隨著(zhù)中國鐵路“走出去”戰略進(jìn)程的逐步推進(jìn)，我國鐵路關(guān)鍵技術(shù)不斷創(chuàng )新，鐵路企業(yè)的“硬實(shí)力”技術(shù)水平已在國際競爭中展現出優(yōu)質(zhì)水準。但是，中國鐵路“走出去”戰略在擁有多種機遇的同時(shí)，也面臨著(zhù)眾多挑戰。例如，鐵路領(lǐng)域范圍廣、工程投資多、標準精細化、投產(chǎn)時(shí)間久，以及鐵路技術(shù)在國際市場(chǎng)競爭中的技術(shù)開(kāi)發(fā)與合作日益復雜、市場(chǎng)份額占有率競爭激烈、是否存在知識產(chǎn)權侵權糾紛等都有一定的風(fēng)險，要在競爭中占據優(yōu)勢，鐵路企業(yè)應在自身經(jīng)營(yíng)管理等“軟實(shí)力”方面練好內功。因此，完善合同管理作為鐵路企業(yè)內部管理建設的重要組成部分，是企業(yè)應對市場(chǎng)競爭、防范化解法律風(fēng)險、合理規避知識產(chǎn)權糾紛的中堅力量，同時(shí)也為鐵路技術(shù)“走出去”戰略奠定基礎。鐵路企業(yè)應樹(shù)立依法治企的管理思路，完善合同管理模式，夯實(shí)合同管理基礎工作，隨著(zhù)中國鐵路總公司頒布的《中國鐵路總公司合同管理辦法》的出臺，鐵路企業(yè)合同管理與法律風(fēng)險控制工作將深入持久開(kāi)展下去。
1鐵路企業(yè)合同管理概述
法學(xué)評論者這樣說(shuō)過(guò)：“法律是人類(lèi)最偉大的發(fā)明。別的發(fā)明讓人類(lèi)學(xué)會(huì )駕馭自然，而法律的發(fā)明，則令人類(lèi)學(xué)會(huì )如何駕馭自己[1]�！痹谄髽I(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作中，合同管理是依法治企的關(guān)鍵因素之一。合同管理是一個(gè)完整的邏輯閉環(huán)，從前期審查、談判、起草擬定合同開(kāi)始，到后續的履約、監督、糾紛解決機制等環(huán)節，環(huán)環(huán)相扣，需要完整的管理機制運作、執行和配合。合同管理的鮮明特征在于具有延續性、動(dòng)態(tài)性、系統性、全面性，是全生命周期的管理邏輯。隨著(zhù)我國鐵路企業(yè)技術(shù)水平不斷提高，中國鐵路已走出國門(mén)，面臨國內外的復雜環(huán)境與競爭，需要加強鐵路法律、法規建設。鐵路合同管理工作是基本且長(cháng)期的，是現代鐵路企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的重點(diǎn)，是維護鐵路企業(yè)自身合法權利的保障，是促進(jìn)鐵路企業(yè)穩定創(chuàng )新發(fā)展的不竭動(dòng)力。鐵路企業(yè)的合同管理黃楓：中國鐵道科學(xué)研究院機車(chē)車(chē)輛研究所，工程師，北京，100081摘要：論述鐵路企業(yè)合同管理和鐵路企業(yè)合同管理中的法律風(fēng)險及主要問(wèn)題，從鐵路行業(yè)應牢固樹(shù)立依法治企的管理理念、建立健全鐵路企業(yè)合同管理制度、構建科學(xué)的鐵路企業(yè)合同管理流程、設置鐵路合同管理專(zhuān)職人員、規范法律事務(wù)管理機構和建立健全鐵路企業(yè)法律風(fēng)險防范體系等方面提出優(yōu)化鐵路企業(yè)合同管理模式對策。建議鐵路企業(yè)建立健全科學(xué)合理的合同管理模式，有效防范且合理化解合同法律風(fēng)險，提高合同管理法律風(fēng)險預警防范能力。
2鐵路企業(yè)合同管理中的法律風(fēng)險及主要問(wèn)題
2.1法律風(fēng)險
“風(fēng)險”一詞最早出現于美國學(xué)者威雷特的理論，他認為風(fēng)險即為“不愿發(fā)生的事件發(fā)生的不確定的客觀(guān)體現，具體而言，風(fēng)險是客觀(guān)存在的，是不以人的意志為轉移的；風(fēng)險具有不確定性”[2]。相關(guān)法學(xué)學(xué)者提出：“在國際市場(chǎng)法律風(fēng)險的戰場(chǎng)上，中國企業(yè)還像一個(gè)既沒(méi)有受過(guò)正規訓練又沒(méi)有足夠裝備的新兵，在這種情況下，與準備充分的外國競爭者相比，中國企業(yè)會(huì )遇到更多的法律風(fēng)險問(wèn)題[3]�！痹谖覈F路快速發(fā)展態(tài)勢和“走出去”的國際化進(jìn)程中，要應對諸多不確定的因素，必然存在法律風(fēng)險，合同作為企業(yè)間的經(jīng)營(yíng)紐帶，合同管理是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的基本管理手段之一。因此，在鐵路企業(yè)合同管理中，應注重法律風(fēng)險的防范。一般而言，合同法律風(fēng)險主要源于合同訂立、合同履行和糾紛解決3個(gè)層面（見(jiàn)圖1）。
�。�1）合同訂立。當事人必須具備相應的民事權利能力和民事行為能力，簽約時(shí)如果沒(méi)有要求對方提供資信證明等材料，或者對方當事人不具備簽訂合同的資信條件，都可能產(chǎn)生因主體資格不合法而導致合同無(wú)效的法律風(fēng)險。此外，合同內容欠缺重要條款、條款表述有歧義，容易出現重大誤解，顯失公平，從而導致合同糾紛的法律風(fēng)險。
�。�2）合同履行。因企業(yè)合同管理風(fēng)險防范意識不強，未進(jìn)行合同動(dòng)態(tài)及全過(guò)程管理；忽視合同文本管理，對合同涉及的書(shū)面材料沒(méi)有仔細審核及保存等多種因素，導致產(chǎn)生合同法律風(fēng)險。特別是在鐵路企業(yè)簽訂和履行技術(shù)合同中，在涉及知識產(chǎn)權條款問(wèn)題上，尤其要注重法律風(fēng)險的防控，鐵路企業(yè)與外企在技術(shù)引進(jìn)、合作開(kāi)發(fā)過(guò)程中，應警惕知識產(chǎn)權條款是否存在合同陷阱。目前，國外企業(yè)在國內對我國鐵路技術(shù)形成糾紛的困擾可能性很小，但當我國鐵路走出國門(mén)后，應把國外企業(yè)對我國鐵路走出去的國家提起訴訟的可能性納入風(fēng)險范疇。此外，企業(yè)法律管理人員如果對國外的法律環(huán)境、法律知識掌握不夠，沒(méi)有解決國際法律問(wèn)題的經(jīng)驗與技巧，也可能導致企業(yè)的經(jīng)濟利益受損。鐵路企業(yè)應做好合同法律風(fēng)險防控的基礎性工作，特別是在知識產(chǎn)權合同的簽訂與管理方面，應始終保持清醒頭腦，警惕在國外出現知識產(chǎn)權糾紛。
�。�3）糾紛解決。在日常管理中未對合同涉及的相關(guān)材料妥善保管，往往在糾紛發(fā)生后進(jìn)行訴訟或仲裁，因舉證不利而帶來(lái)法律風(fēng)險。另外，許多訴訟當事人因忽視訴訟時(shí)效的期限性要求，導致敗訴的風(fēng)險發(fā)生�！吨腥A人民共和國合同法》及《中華人民共和國民法通則》中規定，訴訟時(shí)效的期限為2年，從權利人知道或應當知道自己的權利被侵害之日起開(kāi)始計算。如果超過(guò)訴訟時(shí)效后再起訴，那么權利人就喪失了勝訴權。
2.2主要問(wèn)題
�。�1）合同管理制度及管理模式有待提升。目前，許多鐵路企業(yè)都有自己的合同管理制度，有效做好對于合同的規范化、合法化、體系化、合理化的科學(xué)管理是關(guān)鍵。（2）合同當事方資信調查不夠。為快速實(shí)現訂單增長(cháng)目標，有些鐵路企業(yè)在簽訂合同之前沒(méi)有做前期準備工作，未對對方當事人進(jìn)行資信審查和能力法律風(fēng)險評估，簽約后暴露出其經(jīng)營(yíng)不利和出現履約問(wèn)題，導致出現合同糾紛。（3）合同履約監管不嚴格。合同訂立后，企業(yè)合同管理部門(mén)和經(jīng)辦部門(mén)沒(méi)有進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，也未實(shí)施相關(guān)的配套監管措施和履約機制，造成合同簽訂與合同履行脫節，在合同履約中可能會(huì )產(chǎn)生法律風(fēng)險。（4）信息化管理水平有待提升。合同管理沒(méi)有借助高效率的管理平臺提升工作效率，資源沒(méi)有得到整合，憑借電子表格臺賬或是單一管理軟件是不夠的，企業(yè)的信息化管理水平亟需提高。（5）合同管理人員法律素養應該加強。許多鐵路企業(yè)沒(méi)有設立專(zhuān)門(mén)的法律事務(wù)部門(mén)，合同管理人員的法律知識儲備不足，對解決問(wèn)題和規避糾紛等能力應加強培訓和提高。（6）沒(méi)有規范的合同示范文本，權利義務(wù)約定不明確。某些企業(yè)訂立合同時(shí)，沒(méi)有咨詢(xún)法律意見(jiàn)，也沒(méi)有統一合同示范文本，造成合同條款凌亂、遺漏、權利義務(wù)約定不明確或不平等，違反誠實(shí)信用原則，風(fēng)險意識欠缺。
3優(yōu)化鐵路企業(yè)合同管理模式的對策及建議
現代企業(yè)的合同管理模式及方法多種多樣。例如，中國石油天然氣集團公司的合同管理模式特點(diǎn)在于管理制度規范化、內容流程標準化、方法手段先進(jìn)化。其一，在合同管理制度方面，對合作對象確定、合同前期談判調研、合同審查及審批進(jìn)行嚴格把關(guān)，重點(diǎn)對合同管理容易出現漏洞之處加強風(fēng)險防控。其二，在合同管理流程方面，根據需要簡(jiǎn)化流程，明確重點(diǎn)，便于把控，從合同立項到合同歸檔全程把關(guān)，并注重合同當事方和法人代表授權委托管理[4]。其三，在合同文本制定方面，由于石油企業(yè)專(zhuān)業(yè)復雜、交易種類(lèi)繁多、風(fēng)險因素較大，法務(wù)部門(mén)編制了40余種合同范本供企業(yè)使用，以便企業(yè)有效防范法律風(fēng)險，并強化了合同管理機制。其四，在合同業(yè)務(wù)管理方法手段方面，建立合同管理信息化系統，實(shí)現合同全生命周期管理的網(wǎng)上操作，提高了工作效率，降低了交易成本。針對鐵路企業(yè)合同管理模式中存在的問(wèn)題及合同法律風(fēng)險的分布，結合中國石油天然氣集團公司合同管理的成功范例，提出以下對策及建議。
3.1鐵路行業(yè)應牢固樹(shù)立依法治企的管理理念
依法治企應秉承“市場(chǎng)競爭、法律先行”的管理理念，按照“依法經(jīng)營(yíng)、依法管理”的辦事原則[5]，在合同管理中切實(shí)做好法律風(fēng)險防范，規避風(fēng)險，維護企業(yè)效益的同時(shí)也應履行社會(huì )責任。
3.2建立健全鐵路企業(yè)合同管理制度
合同管理需要一套完整且有效的管理制度，能夠把企業(yè)各部門(mén)的分工合理鏈接，層析清晰，權責明確；能夠有效監控合同的簽訂、履行、解決糾紛等環(huán)節，使合同管理順利開(kāi)展。例如，中國鐵路總公司發(fā)布的《中國鐵路總公司合同管理辦法》及中國鐵道科學(xué)研究院發(fā)布的《中國鐵道科學(xué)研究院合同管理辦法》（2015年修訂版）都體現了完善的管理制度。
3.3構建科學(xué)的鐵路企業(yè)合同管理流程
科學(xué)的合同管理流程有助于提高合同管理工作效率，明確合同管理部門(mén)及相關(guān)責任人的權限，防范、化解、合理規避企業(yè)法律風(fēng)險。一般而言，一套完整的合同管理流程涉及合同前期審核管理、合同中期履約管理、合同后期糾紛解決機制/評價(jià)管理3個(gè)階段（見(jiàn)圖2），每個(gè)階段含有若干環(huán)節，每個(gè)環(huán)節都有專(zhuān)人負責，層層把關(guān)，做好風(fēng)險防控。
3.4設置鐵路合同管理專(zhuān)職人員，規范法律事務(wù)管理機構
專(zhuān)業(yè)的法律事務(wù)團隊是企業(yè)做好合同管理、處理法律事務(wù)糾紛的利器。統一合同管理部門(mén)有利于明確合同管理職責與權限。企業(yè)應設置專(zhuān)職合同管理人員及法律事務(wù)管理人員，建立企業(yè)法律顧問(wèn)制度。例如，美國通用電氣公司（GE）有法律顧問(wèn)800余人，國家電網(wǎng)公司、中國石油化工集團公司、中國石油天然氣集團公司在全球系統配備的專(zhuān)職法律工作人員都有1000余人[6]。同時(shí)，企業(yè)應通過(guò)加強培訓等方式促進(jìn)合同管理人員的業(yè)務(wù)水平提升。
3.5建立健全鐵路企業(yè)法律風(fēng)險防范體系
建立健全企業(yè)合同法律風(fēng)險防范體系，企業(yè)合同管理應對管理機構設置及管理模式、合同管理人員配備、制度辦法制定、流程控制、信息監管、示范文本等法律風(fēng)險要素進(jìn)行把控（見(jiàn)圖3）。了解和掌握合同管理要素后，應全面建立企業(yè)合同法律風(fēng)險防范機制。首先，企業(yè)各部門(mén)應遵循目標控制、全面運行、科學(xué)運作、動(dòng)態(tài)調控的原則，對合同管理要素中可能存在法律風(fēng)險的部分進(jìn)行重點(diǎn)把控，因為任何環(huán)節基礎因素的缺失都有可能造成法律風(fēng)險的存在。例如，合同經(jīng)辦人不遵守流程控制設計理念或戰略；合同經(jīng)辦部門(mén)沒(méi)有得到有效的風(fēng)險控制信息；交易的規范性和透明度不充分；合同管理人員培訓和法律意識素養提升不到位；合同文本出現漏洞等。第二，在制訂內部合同管理制度時(shí)，要分析調查，建立調查響應制度。例如，中國石油天然氣集團公司的企業(yè)合同管理建立了調查表制度，從規范到位與否、流程明確與否、動(dòng)態(tài)調整及時(shí)與否等方面綜合考量，以減少理論對合同實(shí)際履行的不適應性[7]。
第三，強化合同審查，推行示范文本制度，履約動(dòng)態(tài)監督，控制風(fēng)險點(diǎn)。訂立合同前，合同管理部門(mén)及經(jīng)辦部門(mén)應要求對方提供營(yíng)業(yè)執照、授權委托等資信證明材料，合同訂立中要注重對合同風(fēng)險評估及聯(lián)簽審查，訂立后應對價(jià)款支付、是否違約、爭議解決等方面進(jìn)行全程監督和動(dòng)態(tài)跟蹤。同時(shí)，積極推行合同示范文本制度，優(yōu)質(zhì)水準的合同文本有助于維護企業(yè)的合法權益。例如，在技術(shù)合同條款中，對知識產(chǎn)權的使用可約定成知識產(chǎn)權獨占許可、排他許可或普通許可，許可是否付費、許可的期限及地域等內容[8]；也可約定不侵權保證條款、責任限制條款等內容，力求實(shí)現對本方有利的條款約定。同時(shí)，要警惕技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)合作開(kāi)發(fā)中的知識產(chǎn)權條款陷阱。
例如，合作開(kāi)發(fā)中的專(zhuān)利申請權和所有權歸誰(shuí)所有，專(zhuān)利許可使用費由誰(shuí)繳納；合作方是否承擔因專(zhuān)利許可或轉讓而產(chǎn)生的法律糾紛；產(chǎn)生法律糾紛后由誰(shuí)負責專(zhuān)利侵權賠償等問(wèn)題。第四，應做好合同的檔案管理工作，按照一事一檔的分類(lèi)標準，對所有訂立的合同及相關(guān)材料進(jìn)行立卷歸檔，以便以后查找利用。鐵路企業(yè)應將合同法律風(fēng)險融入到企業(yè)戰略和經(jīng)營(yíng)管理層面，與企業(yè)的實(shí)際業(yè)務(wù)相匹配，合同法律風(fēng)險管理是企業(yè)在權衡發(fā)展規劃、市場(chǎng)競爭環(huán)境、管理機制、資源優(yōu)化配置等因素基礎上，穩中求進(jìn)，不斷完善的發(fā)展過(guò)程。為加快中國鐵路“走出去”戰略步伐，鐵路企業(yè)應建立合同法律風(fēng)險防范機制，堅持“事前預防、事中控制為主、事后救濟為輔”的原則，努力實(shí)現和諧健全的企業(yè)合同風(fēng)險防范體系。
3.6積極推行合同管理的信息化建設，提升管理手段
目前，鐵路企業(yè)合同在數量上呈上升趨勢，內容繁多，人工整理合同數據及合同檔案已不能適應合同管理發(fā)展趨勢。在“大數據”發(fā)展的時(shí)代，鐵路企業(yè)應建立自己的合同信息化管理系統，采用先進(jìn)的管理模式，利用網(wǎng)絡(luò )、信息技術(shù)等將合同管理平臺建成簽訂合同、履行合同、終止合同的一條龍管理模式。例如，以北京縱橫機電技術(shù)開(kāi)發(fā)公司為代表的鐵路行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)，正在實(shí)施企業(yè)資源計劃（ERP）系統。ERP以系統化的管理思想，為企業(yè)決策層及員工提供決策運行手段的管理平臺，把企業(yè)的物流、信息流、資金流、管理流、價(jià)值流等緊密地集成起來(lái)，實(shí)現企業(yè)內部資源與企業(yè)相關(guān)的外部資源整合、優(yōu)化和共享[9]；甲骨文公司（ORACLE）為某企業(yè)設計的信息化“合同到收款”流程見(jiàn)圖4，該流程從合同管理、訂單獲取、訂單確認、發(fā)貨確認、應付賬款等方面形成了完整、規范、集成、協(xié)作的管理模式[10]。合同信息化管理可優(yōu)化企業(yè)合同管理流程，幫助合同管理人員及時(shí)掌握合同簽訂、履行情況，提高工作效率[11-12]，合同管理部門(mén)可及時(shí)發(fā)現和解決合同管理中出現的問(wèn)題，避免法律風(fēng)險的發(fā)生。
4結束語(yǔ)
綜上所述，建立健全科學(xué)合理的合同管理模式，有效防范且合理化解合同法律風(fēng)險是當今鐵路企業(yè)依法治企的重要工作。鐵路企業(yè)應充分認識合同管理工作的必要性和緊迫性，結合工作實(shí)際，挖掘合同管理的法律風(fēng)險點(diǎn)，提高合同管理法律風(fēng)險預警防范能力，找出企業(yè)合同管理工作中的不足。此外，企業(yè)內部的相關(guān)部門(mén)應緊密配合，做好合同管理中的銜接，提升企業(yè)綜合治理管理整體水平。鐵路企業(yè)應練好管理“內功”，增強“軟實(shí)力”，為中國鐵路“走出去”戰略打好基礎，保護鐵路核心關(guān)鍵技術(shù)，把不確定性風(fēng)險給企業(yè)帶來(lái)的損失降到最低，優(yōu)化鐵路企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理模式，使企業(yè)在可持續發(fā)展中實(shí)現經(jīng)濟效益最大化。
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